香港证券从业号牌是什么

香港证券公司1号牌、2号牌、4号牌、9号牌是香港证监会颁发给持牌证券公司的牌照，用于证明该公司已经获得了香港证监会的许可，能够合法地从事证券交易和投资咨询等业务。不同的号牌代表不同的业务范围和资质水平。例如，1号牌代表持有最高级别的交易牌照，可以进行各种证券交易，包括股票、债券、期货等；2号牌代表可以进行投资咨询业务；4号牌代表可以从事基金管理等业务；9号牌代表可以从事投资咨询、研究等。

以下重点介绍为热门的香港SFC149号牌照申请的具体情况。

一、香港1号牌照

香港1号牌照有大小之分，大牌是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。

小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。

SFC下发的香港1号牌照（含大牌和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。

可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。

很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。

二、香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。

这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。

但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。

4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

三、香港9号牌照

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。

一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的私募机构获取的，尤其是一些比较知名的私募机构。

1．管理经验申请人士需具备最少两年经验证的管理技巧及经验。2．行业经验申请人士需在申请日期前六年内具备三年相关的行业经验。申请人士从广泛活动及投资策略所获取的经验，储如资产管理、自营交易、研究、私募股权投资、特殊情况以及另类投资的经验，均被视为与对冲基金管理直接相关的行业经验。如申请人士的经验与对冲基金管理只有间接关系（如销售、对冲基金市场营销及风险管理业务），证监会可行使其酌情权接受其申请为负责人员，但会施加发牌条件，要求该人士在积极参与或直接监管获发牌业务时，须在拥有直接对冲基金行业管理经验的负责人员的指导下进行。3．学历行业资格申请人士必须获得与受规管活动相关并获认可的行业资格。例如，就第9类受规管活动而言：（i）香港证券及投资学会（‘香港证券及投资学会’）文凭课程考试（‘文凭课程考试’）的卷1和卷3；或（ii）香港证券及投资学会证券及期货从业员资格考试（‘资格考试’）的卷7和卷12。以下资格可取替上述要求：会计、工商管理、经济、金融财务、法律学位或其他学位，但必须在上述学料至少两个课程取得合格成绩；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格，包括特许财经分析师、国际注册投资分析师及注册财务策划师；于香港中学会考或相等的中学公开文凭试及大学入学试获取英文或中文及数学科合格的成绩，另具备额外两年相关行业经验。评核申请人的行业经验时将考虑相关的行业认可资格，申请人所承担的角色和职能及任何与职能有密切关连的经验；或具备额外五年相关行业经验（即总共八年）。证监会可授予学历行业资格要求的全面和有条件豁免。全面条件豁免适用于任何目前或在过去三年内曾担任持牌代表而欲申请：（i）不同类型的受规管活动牌照但要求相同胜任条件及担当相同角色；或（ii）转移其认证资格至另一持牌法团并从事相同的受规管活动及担当相同角色。在特殊情况下，证监会亦可授予有条件豁免。如申请人士为当前的持牌人并于过去八年内拥有五年相关经验，欲申请为另一受规管活动担当相同角色但该活动要求不同胜任条件，申请人士有可能获证监会授予有条件豁免。如证监会授予有条件豁免，证监会有可能就申请人士所从事的活动范围予以限制。另外，申请人士须就新的受规管活动进行额外五小时的行业产品知识方面的持续培训。

既是香港SFC牌照

注册香港银行的投资者，如想开办香港银行业务，首先要了解发牌的基本要求指引，针对持牌银行，有限制银行和接受存款公司，对投资者注册银行在港开业的要求都各有不同。根据香港《银行业条例》，香港金管局有能力决定批准或拒绝在香港经营银行业务或接受存款业务的认可申请。一、香港银行的分类⑴ 持牌银行只有持牌银行才可经营往来及储蓄户口业务，并接受公众任何数额与期限的存款，以及支付或接受客户签发或存入的支票。⑵ 有限制牌照银行有限制牌照银行主要从事商人银行及资本市场活动等业务，亦可接受50万港元或以上任何期限的存款。⑶ 接受存款公司接受存款公司大部分由银行拥有或与银行有联系，主要从事私人消费信贷及证券等多种专门业务。这些公司只可接受10万港元或以上，最初存款期最少为3个月的存款。⑷ 本地代表办事处境外银行亦可在香港设立本地代表办事处。这些办事处不得从事任何银行业务，其主要职责只限于银行与香港客户之间的联系工作。二、香港银行牌照申请流程⑴ 准备相关文件；⑵ 如果是境外人士，已经向当地相关部门取得充分的意见及批准；⑶ 向香港金融管理局提出初步咨询；⑷ 成功通过后提供进一步数据，并填写管理层的相关问卷；⑸ 提供一份不会在与真正实行有重大分歧的3年计划书；⑹ 如果申请人所属机构有其他金融相关类的业务，需另行补上资料；⑺ 金管局向申请人所属地区的金管部门商讨及了解；⑻ 如申请成功，在发出认可信的14天内向库务署署长缴交有相费用 ，要向银行公会申请成为会员；⑼ 如申请失败，申请人可向行政长官同行政会议上诉。三、关于香港银行牌照申请的一些补充资料⑴ 香港金融管理局负责监管香港的银行业务及接受存款业务，授予香港的持牌银行、有限制牌照银行及接受存款公司认可资格。⑵ 香港的银行牌照是由香港金融管理局发出，但持牌银行必须成为香港银行公会员，才能在香港特别行政区经营业务，亦因而同时受公会的规则所约束。⑶ 必须要以公司名义作出申请。⑷ 如果想暂停申请，需向金管局说明，如当局发出通知后在指定日期前没收到回复，视为自动取消申请，如暂停申请半年以上，则等同重新申请，因为数据需要全部更新整理。⑸ 申请银行牌照没有规限的办理时间，因为金管局会不断要求提交补充资料。⑹ 金管局有初步评估小组，可先行了解要求及程序，有助评估申办的成功率及缩短正式办理的时间。⑺ 如申请负责人是境外人士，就必须得到当地监管部门发出批准，建议在申请牌照前先向当地监管部门说明，以免做成发牌延误。⑻ 如果申请部门在外地已经领有银行牌照，也需要向当地监管部门提出咨询，因为金管局会向当地监管机构寻求意见。⑼ 银行类别的升格视为重新申请处理，程序大同小异。

深度解析香港证监会旗下十大牌照申请

香港作为重要的国际金融中心，经济飞速发展，很多国内的朋友都在香港开展业务，以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的，在香港是有金融牌照管理制度的，开展不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照，则安全性没法保证，不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

1号牌：证券交易

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌：期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司，为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照，才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌：杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获得3号牌照，机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌：针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌：针对机构融资提供意见

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌：提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务，目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务，类似于国内的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。

10号牌：提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港金融牌照一般是指香港的1-10号牌照，每个牌照对应相关的许可权限。十个金融牌照是香港证券及期货事务监察委员会(证监会)，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。从行业上看，香港金融牌照被分为10大类，分别对应了不同的业务类型，具体如下：1.证券交易2.期货合约交易3.杠杆式外汇交易4.就证券提供意见5.就期货合约提供意见6.就机构融资提供意见7.提供自动化交易8.提供证券保证金融资9.提供资产管理10.提供信贷评级服务每个牌照申请都需要500万港币以上保证金，如果需要申请肯定是需要找合作的。更多相关细节，可以评论。