香港证券从业几号牌

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌这个牌照是指所运营的业务不同，证券业分的很细！

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

下面对香港的9大牌照进行总结：

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港证券公司1号牌、2号牌、4号牌、9号牌是香港证监会颁发给持牌证券公司的牌照，用于证明该公司已经获得了香港证监会的许可，能够合法地从事证券交易和投资咨询等业务。不同的号牌代表不同的业务范围和资质水平。例如，1号牌代表持有最高级别的交易牌照，可以进行各种证券交易，包括股票、债券、期货等；2号牌代表可以进行投资咨询业务；4号牌代表可以从事基金管理等业务；9号牌代表可以从事投资咨询、研究等。

香港证券及期货从业员资格考试综述

资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介

证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间

完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类

资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考方式

资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：

(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号

码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通

行证及护照参考。

(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业

随着改革开放政策的不断深入，中国经济水平有了极大提升，居民生活水平日渐提高，消费和投资市场茁壮成长，催生出很多具有相当实力的金融服务企业，培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展，逐渐将目光投向国际金融市场，而香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度，想要在香港从事金融服务业，必须申请相应的金融服务准入牌照。 在香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照，简称1号牌，可适用以下三个方面：1. 为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务。2. 为客户买卖债券。3. 为客户买入卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。香港1号牌有大1和小1的区别，主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。 那么香港1号牌有哪些新办条件呢？1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。2. 办公室及地址：租约及缴纳厘印税、公司水牌；办公室架构图（办公位置规划图） 及图片。3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。此点可由我方提供。4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为 RO；申请方的董事为非执行董事。5. 负责人员（RO）：每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供。6. 公司股东投资或任职的限制要求：香港没有限制，但 好从事金融类相关工作。 不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证1券交易业务，但是对香港证监会的审批并不熟悉，所以也有考虑香港1号牌照收购这种方式，费用取决于牌照的具体情况，若单位主要从事引流证1券投资者活动的，申请小1号牌即可，而大1号牌则是从事证1券交易活动。 香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程：1. 条件补充：当人员（RO）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。 从以上介绍可以看出，想要成功申请香港金融1号牌照较为复杂，并且需要严格的维护工作，才能保证牌照的有效存续。由于金融1号牌照申请办理的复杂性较高，因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关事项，无疑是最好的选择~

考试地点：上海和深圳报名日期及费用：符合报考资格的内地证券期货专业人员可通过中国证券业协会网站（）进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。报名费为人民币500元。报考资格：报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。考试教材：成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。