证券从业禁止透露工资

一名博主在社交平台上晒出老公的工资单，从工资单中可以看出，她老公从事的是券商行业。评论区有不少网友提醒她 ，券商行业是禁止员工向社会公开自己个人工资单的，而该名主播却不以为然。事情曝光之后，该名博主老公就遭到公司停止调查。在券商行业是非常避讳员工透露个人工资，这会影响行业内部人才流动，而且会引来公众质疑给券商公司带来负面影响。

债券相关的行业对于用户个人的信息保密程度是很高，如果员工平常炫富极易让该公司的客户们联想到其他不好信息，影响整个公司的收益。

国内金融业出台限薪令，要求券商风控与创新并重。为了追求业务规模，部分券商往往降低审查薪酬，增加业务风险.从这些情况看，行业内部管理和员工管理、合规管理和内控机制不健全、不完善。另外，还存在不少资金管理、投资管理、合同管理、薪酬管理、财务管理及财务核算等方面问题，都值得我们深刻警醒。

另外，在资本市场迅猛发展的今天，现行的监管框架已不能适应金融混业发展的需要。券商在推进业务创新和转型的过程中，对风控要求的精细化以及对业务监管的严格要求还有待提高。此外，监管理念尚未及时转变，仍处于改革前状态，难以适应改革带来的变化和工作要求，惯性思维较重。特别是很多员工过于注重经济效益，对金融业务的风险管理和防范不够重视，从而导致经营风险、操作风险和决策风险。

随着证券市场的蓬勃发展和市场竞争的加剧，企业的生存和发展面临着巨大的挑战。市场监管领域的改革迫在眉睫，这对新形势下市场监管部门的监管能力提出了更高的要求。证券公司应准确把握并积极适应这一新的发展形势，在严控风险的前提下，紧跟实体经济需求，紧跟监管导向，紧跟行业发展前沿，以创新推动新发展，培育新动能。实现高质量发展，不仅是落实党中央和市场监管部门的要求，更是证券公司稳健发展的初心和使命。在当前金融供给侧结构性改革、对外开放不断加快以及资本市场深化改革的背景下，打造高质量的航母级券商已成为市场发展的必然要求。健全有效的全面风险管理机制是证券公司持续健康发展的基石，也是推动行业实现高质量发展的必由之路。完善公司治理机制是实现公司治理向高效管理转变的重要途径，应注重完善决策机制、监督机制和制衡机制。

在风险管理方面，应采取多层次、多角度的管理与控制。其中，全面风险管理主要体现在证券公司的流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力等方面的识别、度量、监测、预警、报告、防范和处理各类风险。全面风险管理体系应包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术体系、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

因违法违纪被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构负责人尚未被解除职务他的职位五年。律师、注册会计师或者其他证券服务机构从业人员执业证书被吊销或者被取消执业资格的，自被吊销执业证书或者被取消执业资格之日起未逾5年。“正直诚实，品行端正，熟悉证券法律、行政法规，具备履行职责所需的经营管理能力”。

近两年来，证券行情不甚乐观，亏损的客户大有人在。虽说投资者理应为自己的决策负责，但从业者佣金收入来自对收益的占取，倘不顾及投资者的切身感受，证券从业者都旱涝保收地坐拥高薪，必然会让投资者心存不悦，质疑相关从业者有无真正站在投资者的利益角度思考问题。

会导致一部分的人会想着去踩法律的红线。增加虚荣心

证券公司在制定薪酬制度时，应当保障全面风险管理和合规管理的有效落实，不片面追求市场排名、规模类指标和短期业绩，制定防止因过度激励引发风险隐患或合规风险的具体规定，不得为员工提供对冲措施降低薪酬与风险的关联性。薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方式开展业务，不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。

法律规定券商薪酬制度不能够随意披露，而且工资水平不能够被写在劳动合同当中，且不能随便增加额外的工资类型。