廉洁从业规定考题证券

【答案】：A本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。新版章节练习，考前压卷，， D项，应为5个工作日。

【答案】：A期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当科益：（1） 通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；（2） 通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益；（3） 通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益；（4） 违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益；（5） 其他输送或者谋取不正当利益的行为。

E、必须弘扬党的优良作风，求真务实，艰苦奋斗，密切联系群众五、简答题（每题5分，共15分）1、《廉政准则》规定，党员领导干部禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，不准有哪些行为？2、《廉政准则》禁止党员领导干部私自从事营利性活动，不准有哪些行为？3、《廉政准则》规定，党员领导干部禁止违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私，不准有哪些行为？六、论述题（15分）试述党员领导干部廉洁从政的重大意义，并对党员领导干部应怎样模范遵守《廉政准则》提出自己的看法。《廉政准则》知识考试试卷一、填空题（每题2分，共20分）1、《廉政准则》是规范党员领导干部从政行为的重要。2、促进党员领导干部廉洁从政，必须坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、的方针。3、坚决惩治和有效预防 是党必须始终抓好的重大政治任务。4、执政党的关系党的生死存忘。5、要以身作则，模范遵守《廉政准则》，并抓好本地区本部门本单位的贯彻落实。6、各级党委（党组）负责《廉政准则》的贯彻实施， 协助同级党委（党组）抓好落实，并负责对实施情况进行监督检查。7、贯彻实施《廉政准则》，要坚持党内监督与党外监督相结合，发挥民主党派、人民团体、人民群众和的监督作用。 8、《廉政准则》适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中级以上或人民团体、事业单位中相应级别以上的党员领导干部。9、中共中央关于印发《廉政准则》的通知要求，要严格对党员领导干部的管理和监督，切实做到预防为先、。10、《廉政准则》由负责解释。二、判断题（每题1分，共10分）1、《廉政准则》规定，禁止党员领导干部个人或借近亲属名义经商、办企业。（）2、党员领导干部参加民主生活会和述职述廉，要对照《廉政准则》进行检查，开展批评和自我批评。（）3、党员领导干部赵某利用到北京出差之机，带其妻到北京旅游5天，回单位后赵某在其妻的要求下将旅游费用一并报销。赵某没有违反《廉政准则》。（）4、党员领导干部钱某在单位办公楼建设中，按工程进度多预付工程款50万元给承包工程的孙某，为表谢意，孙某在为钱母祝寿时，送礼金1万元。钱某违反了《廉政准则》。（）5、党员领导干部离职或者退休两年后，可以接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。（）6、党员领导干部不准持有上市公司的股份或证券。（）7、党员领导干部不准假公济私，违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人。（）8、在选拔作用干部过程中，党员领导干部可以小范围泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况。（）9、在工作调动、机构变动时，党员领导干部可以突击提拔、调整干部。（）B、王某的行为已经构成贪污犯罪C、王某的行为违反《廉政准则》D、王某的行为属于铺张浪费行为5、加强对党员领导干部执行《廉政准则》情况的党内监督方式有（）A、民主生活会 B、重要情况通报和报告 C、巡视、谈话和诫勉、述职述廉 D、报告个人有关事项以及考察考核6、下列哪些行为属于利用职务上的影响谋取不正当利益的行为？（）A、一人购买两套经济适用房 B、长期借用朋友车辆供自己使用 C、在公务活动中接受有价证券、支付凭证 D、接受服务对象送的价值1000元的健身卡7、某市属国有企业总经理，在一次公司高层管理人员会议中，知悉该企业控股的某上市公司近期将发布重大资产重组计划，当日即拿出500万元让表弟为其全部买入该上市公司股票，不久，该股票暴涨一个月，收益超过100%。下列说法正确的有（）A、该经理的行为属于利用知悉的内幕信息谋取利益的行为 B、如果该总经理不是党员，其行为并无不当 C、只有该总经理是党员，其行为才适用《廉政准则》 D、该总经理让其表弟买股票是正常的投资行为6、省、自治区、直辖市党委结合各自工作实际情况制定具体的廉政规定要报（）备案。A、中共中央组织部B、中共中央宣传部C、全国人大常委会D、中共中央纪委检查委员会7、出台《廉政准则》目的，是为（）。A、进一步贯彻落实《工作规划》 B、进一步促进党员领导干部廉洁从政 C、推进惩防体系建设 D、使党员领导干部党会艰苦朴素8、《廉政准则》自（）起施行。A、2010年1月1日B、2010年10月1日C、2010年7月1日D、2010年1月18日9、党员领导干部不准用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的（）会员资格。A、协会 B、俱乐部 C、团体 D、企业 10、《廉政准则》是在（）的基础上修订的。A、《中国共产党纪律处分条例》 B、《廉政准则（试行）》 C、《中国共产党章程》 D、《中国共产党党内监督条例（试行）》 8、某市发改委副主任之子在澳大利亚留学，辖区某建筑公司总经理资助主任之子学费及主任配偶探亲费50万元。关于该主任的行为，下列说法正确的有（） A、是利用职务上的影响为亲属谋取利益的行为 B、是受贿行为 C、该主任将被追究刑事责任 D、该主任将被处以开除党籍处分9、下列说法，符合《廉政准则》规定的有（） A、禁止党员领导干部利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益 B、禁止讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费 C、禁止干预和插手市场经济活动，谋取私利 D、禁止脱离实际，弄虚作假、损害群众利益和党群干群关系。10、党员领导干部必须（）A、具有共产主义远大理想和中国特色社会主义坚定信念，践行社会主义核心价值体系 B、必须坚持全心全意为人民服务的宗旨，立党为公、执政为民 C、必须在党员和人民群众中发挥表率作用，自重、自省、自尊、自励 D、必须模范遵守党纪国法，清正廉洁，忠于职守，正确行使权力，始终保持职务行为的廉洁性10、党员领导干部不准筹办婚丧喜庆事宜。（）三、单项选择题（每题2分，共20分）1、关于《廉政准则》的规范性内容，下列说法正确的是（）A、8条禁止、48个不准B、8条禁止、52个不准C、24条禁止、50个不准 D、18条禁止、52个不准2、制定《廉政准则》的根据是（）A、《中国共产党纪律处分条例》B、《中华人民共和国宪法》C、《中国共产党章程》D、《中国共产党党内监督条例（试行）》3、党员领导干部离职或者退休后（）内，不准接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。A、十年B、五年C、三年D、一年4、《廉政准则》规定，各级党委（党组）要加强对党员领导干部（）方面的教育，将《廉政准则》列为党员领导干部教育培训的重要内容。A、艰苦奋斗 B、廉洁从政 C、党风党纪 D、国际形势5、党员领导干部违反《廉政准则》，涉嫌违法犯罪的，依法追究其（）。A、法律责任 B、政治责任C、经济犯罪 D、领导责任四、多项选择题（每题2分，共20分）1、以下哪些行为属于脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为？（）A、某局长为争取省先进集体，指使下级向省局检查组虚报工作业绩 B、某局长为儿子结婚大办婚事，在五星级酒店宴请宾客上千人 C、某国有企业董事长通过向评委行贿的手段，获取“年度商业人物” D、某局长要求后勤部门在采购电脑时注意对比价格，尽量节约2、党员领导干部组织实施和执《廉政准则》的情况，应（）A、列入党风廉政建设责任制重要内容 B、列入干部考核的重要内容 C、作为对党员领导干部任免、奖惩的主要依据 D、作为对党员领导干部任免、奖惩的重要依据3、下列哪些行为属于私自从事营利性活动的行为？（）A、烟草专卖局局长以堂弟的名义经营烟酒专卖店 B、税务局副局长在税务师事务所兼职并领取报酬 C、国资委主任利用个人积蓄购买QDⅡ基金投资境外资本市场 D、审计局局长退休后第二年，受骋于辖区内会计师事务所4、某市局副局长王某在国庆节期间参加大学同学酒店聚会，费用2万余元均由王某用公务卡支付，事后以接待费名义向单位报销。以下评价正确的有（）A、王某的行为属于假公济私行为