证券从业机构人员

一、证券发行员

职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

二、证券交易员

职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

三、证券投资顾问

职位概述：证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员

四、证券经纪人

职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。

拓展资料：

要分清到证券公司主要工作，首先要明白证券公司的主要部门。

1、投资银行部，承销保荐(股票和债券)和并购，主要做业务。

2、经纪业务部，主要拉客户的(俗了点，实事)。

3、资产管理部，跟基金公司业务有点类似，做证券投资的，交易员。

4、研究所，宏观，行业研究的。宏观大多需要博士毕业，行业研究，硕士即可，多数券商喜欢招聘有行业背景(本科理工或在相关公司工作过)的做行研。

5、直接投资部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投资;国信的，弘盛投资，都在创业板有项目上市)，有十多家证券公司都成立了直投部，以后会更多。大多需要有经验的，投行经验或者项目经验，因为这个部门的主要工作就是找项目。

6、随着股指期货和融资融券推出后，也会成立相关部门，也会需要研究员，以后应届生也可尝试。

7、电子商务部，计算机专业的，感兴趣的可以试试。主要是保证交易网络的畅通的。

应届研究生，毕业多数去去投行部或者研究所，本科毕业可进营业部做经纪业务。

证券公司职位有哪些

一般情况下，刚进入证券这个行业，都要从客户经理做起，客户经理有分星级，随着拓展的客户量越多，交易量越大，你的等级也会越来越高。如果你能坚持下来在里面长待，以后内部有职位空缺，而这个职位正是你想要的话，就可以以轮岗的形式调过去。

1.经纪业务部经纪业务部就是证券公司的营业部门，我们在街上随处可见的证券机构往往就是营业部，有证券从业资格证书一般就可以进，主要收入来源于佣金。经济业务总部一般负责管理及公司之间的业务对接，营业部就是直接面对大众的前线人员。总部的收入会比营业部更为稳定，但是，大部分一般学历出身且没什么工作经验的证券从业者的主要归宿就是营业部。大家考过证券从业资格后考的投资顾问一般也隶属于经纪业务部，投资顾问在知识含量、接触信息深度宽度、涉及资金方面都要高于普通的客户经理。2.投资银行部投资银行是一个听起来比较高大上的部门，其实主要做的是直接融资业务，当然也是一个高收入的部门，尤其是保荐代表人，保荐费用不菲。进入投行工作肯定也是要有证券从业资格证的，但是只有这个肯定够不着门槛，最好是硕士学历（最好名校），有CPA或者法律类证书。3.资产管理部证券的资产管理和银行的资产管理公司不一样，银行的是为了处理坏账，证券的是为了赚钱，然后收取管理费及提成。资产管理部门需要非常强的综合能力，它涉及经济业务、融资业务及投资业务，做得好自然十分赚钱。资产管理人员必须要有证券从业资格证。4.证券自营部证券自营就是证券公司拿自己的钱去投资，一般有股票自营和债券自营，直接用公司的钱，从业者压力比较大。这个岗位门槛自然也是必须有证券从业资格证，最好还有CPA、CFA等证书。5.研究所研究所主要提供研究报告，收取费用，但主要靠佣金分仓赚钱。考过证券从业资格证后考的分析师，主要就是从事这个业务。证券公司中台的风险管理主要是负责踩刹车的，会对日常的业务进行风险分析，防范风险。这个岗位更喜欢接收从前台有经验的人。证券公司管理的客户交易资金必须要有单独的部门进行托管，和公司自有资产分开，于是就有了后台清算托管部门。他们类似于客户的财务部，保管着不属于公司的资产。6.后台还有一个技术部门，是各种业务开展进行的基础，资产管理系统、清算系统、风控系统等等，都是证券公司经营过程中不可或缺的。

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理。

细则中的主要内容：

1、证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

2、在开展投资银行类业务过程中，证券经营机构及其工作人员不得“围猎”审核、监管人员，利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益。

3、在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，证券经营机构及其工作人员不得直接或变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券，或者提供其他非证券业务性质的服务。

细则的原则：

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的原则包括：廉洁从业、公正公平、诚信规范、事前防范。这些原则旨在确保证券经营机构及其工作人员在从业过程中保持廉洁、公正、诚信，促进证券市场的健康发展。

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对证劵行业的影响：

1、提高证券从业人员的廉洁意识：

细则明确规定了证券经营机构及其工作人员的廉洁从业要求，包括不得利用证监会系统人员关系或身份谋取不正当利益等行为。这些规定有助于提高证券从业人员的廉洁意识，使其在工作中保持公正、公平、公开的原则。

2、加强自律管理：

细则要求证券经营机构将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并每年至少开展一次廉洁从业内部检查。这有助于证券经营机构加强自律管理，对工作人员的行为进行监督和约束，防止出现不廉洁行为。

3、促进证券市场公平公正公开：

细则的出台有助于维护证券市场的公平、公正和公开。通过规范证券经营机构及其工作人员的行为，防止不正当利益输送等行为，保证了市场的公平竞争，保护了投资者的合法权益。

4、促进证券行业的健康发展：

细则的实施有助于促进证券行业的健康发展。通过加强廉洁从业的自律管理，防止不正当行为，有助于构建健康的行业环境，推动证券行业的长期稳定发展。

专业本科，如果你英语很好，可以考虑下述部门：证券公司总部--投资银行部，这个部门部分工作需要很好的英语辅助。综合部门，如果是外资公司，需要英语好尤其是口语好的女性（我不知道你性别）。经纪业务总部，只有外资投资银行（即合资券商）需要英语好的。部分合资券商的固定收益部也需要英语很好的。至于到了证券营业部层面，很遗憾，英语不说明什么，除非你考CFA有利，其他就没什么了。

证券从业人员禁止行为：1、不得接受分享利益的委托。2、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。3、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。4、不得劝诱客户参与证券交易。5、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。6、不得向客户保证收益。7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。8、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见法律依据：《中华人民共和国证券法》第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十五条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；(四)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；(五)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；(八)操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十六条 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；(三)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(四)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(五)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。