证券从业资格考试罚款题

权证是不是只能在场内市场交易买卖证券第一步开证券帐户，还是资金账户 （证券）有效性的要求，多选高效率 低成本会员业务联络人1-4名，，单选交易所会员定期报告义务，20，多选特别会员的义务，多选交易席位的变更原因，23，多选深圳比上海多的回购交易天数 63 273B股的开户人有那些？多选信用交易的种类？ 多选 融资 融券

别求了。那些东西没有用的。

考题回忆 上海2009年11月29日 证券业从业人员资格考试 证券交易考场（上海城市管理职业技术学院）军工路2360号开考时间：10：30-12：20单选60题(分1题)；多选40题（1分1题）；判断60题（分1题）这次有关历史年份的考题没有；考试内容上实务性的考题较多；在问答的字面上不是照搬习题册上的问答一字不变的，提问比较灵活，所以考生要在领会掌握知识点的前提下来准确答题。此次考试有1／4的考题，在“中国财政经济出版社”出的由“考试辅导丛书编写组”编的“证券交易”习题册上是找不到的，所以可以知道，考题的面非常广。所以大家千万别轻视这门考试，要多花些时间了。以下是自己的考题回忆：存托凭证、ETF、LOF等在这次考试上都有考到，特别是存托凭证考了2题，如类似“哪些属于我国在外的存托凭证”多选题；有关ETF考了2题，有关LOF考了1题；这次罚款类的没考；还有如下一些汇总：有哪些属于信用交易证券交易所会员权力 多选席位变更原因有 多选金融衍生工具的基础产品有 多选有哪些情况要受终身禁入 多选安全性来分如下的证券由低到高 单选证券市场有效性包含的要求 多选甲乙丙丁排序（习题册71页第20题）（数字内容有变，不是照搬习题册上的）单选一证券公司同时有和自营业务相同的客户委托买卖时，选择原则 单选沪深债券最小变动单位分别是 多选A股开户费多少 单选过户费最低起点 单选股份代办转让，仅限代办原交易所挂牌交易的流通股 判断 应该选对存托凭证有哪个需要符合所有美国会计准则的 单选证券经纪商的权力 多选同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件、委托单的一致性审查。 判断 应该选对对不收印花税的有以下哪些情况 计算题 国债100元，利率2%，回购天数91天，不计手续费佣金等，回购价多少 单选证券公司的客户资料保存几年 单选 20年连续竞价时，上海交易所无价格涨跌幅时涨跌幅规定 多选 很容易背错，要多记几遍集合竞价阶段，不高于涨跌幅多少 属于管理风险的有 多选内部管理防范措施 多选限价委托的概念 判断深交所只接受申报，但不对买卖或撤销做处理的有 单选法人转托管要带什么去办理 多选我国普通国债曾使用过哪些发行方法 多选代办股份转让的主办业务有 多选 很容易和代办业务混淆 背记较难证券公司按业务标准，注册资金分哪几档 多选深圳网上申购新股基本规则 考查里面的数字是否正确 判断申购验资日为 单选证券从业人员的受处罚主题是 单选ETF要用什么来申购赎回 单选自营买卖一个计划管理不超过该计划总额的百分之几 单选单个境外投资者持有一家上市公司股票比例不超过 单选以下哪个情况将被终止上市 单选属操作市场行为的 判断自营业务应由非自营业务部门管理 判断 应该是对的柜台交易的特点 单选不属于内幕信息的 单选属于经营风险的 多选金融期货交易的制度原则 单选给投资者进行教育的目的 单选客户信用证券帐户是客户信用证券担保帐户的二级帐户 判断对募集失败的ETF有哪些安排处理 多选集合资产管理的合同内容有 多选对违反结算信用的境外合格投资者，结算所有权调整哪些 多选深交所和上交所在债券质押式回购天数上的品种，不是共有的是哪两个品种 多选买断式回购交易初始结算待交收处理，正确的有 多选 也是个背记的难点，不容易背自己能记住的就这些了。因为历年的考题都不对外发布，也没办法对外发布（因为每一考生拿到的试题都是不一样的排序或内容），所以只有靠考生们自己一点点记忆汇集了。希望能做点贡献，因为考生们真的不容易啊！考试是有一定难度的，千万别轻视。

这些真题协会是不公布的，而且考试每场的题目都是不一样的，所以基本上不会有所谓的真题发布的。你自己认真看看书就是了。

2020年证券从业资格考试备考进行中，下面是我整理的证券从业资格考试六种常见出题方式，希望可以给大家带来帮助。

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题

如就深、沪证券交易所的成立时间，世界第一个证券交易所成立的时间地点，道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且，相当喜欢考这些历史题！

2、根据条件出题

证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发配股等等都有很多限制条件，很容易根据这些条件出题。

3、根据法律法规出题

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题，经常会出现考题，这里建议大家总结后记忆，有一定的规律。

4、对比出题

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

5、跨章节出题

大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中，可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。

6、根据混淆点出题

很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。

1、分析好自己的备考能力

不少考生明明自己的生活与工作都处在忙碌状态，每天能拿出来复习的时间很少，但还是自不量力的报两科，结果肯定是不言而喻，所以建议大家考虑好自己的备考时间与备考能力，时间充足的考生当然建议你报两科，但是没有时间的考生还是采取稳妥的方法报一科就好，证券考试2019年有六次考试，不急于一时，踏踏实实考过才是关键。

2、交流

又不会或是不定的题，要去交流寻找答案，可以找一起的考友，也可以找老师，交流的过程也是彼此提高的过程，也能加深记忆力，平常要是觉得自己没有复习动力，也可以约着小伙伴一起复习，相互竞争提升。

3、做题

不光要做题，还要大量的做题，针对证券从业考试的特点，不少考生都采用题海战术，虽说应该大量的做题，但是也不要忽视基础的复习。注意在找题做的过程中一定要去正规的大网站，很多网站的题都是以前的旧题，现在考试教材变得这么快，很多知识点都更新了，做以前的题肯定是白费功夫。

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

2、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅。

3、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好。

4、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做。

5、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用。

6、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度。

7、做题时要注意审题，特别是多选题。

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙。