证券从业罚款新闻

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得万元，并对刘某处以万元罚款。

这个员工为了自己的利益而去偷看客户的信息，真的是太不应该了，也肯定会受到很严重的惩罚。

会被罚款，然后也会被拘留，涉嫌经济犯罪，也会被没收所有的违法所得。

这些证券员工没有自己的职业操守，在工作岗位违背工作原则，肯定会受到严格的惩罚。

我认为对于职业操守，他们都应该抛到脑后了，我认为这个做法是非常不对的，在日常生活中还是要加强对于自己员工的培训

这种行为属于严重的违法行为，而且这个数量也是特别多的，会受到法律处罚，他有可能会判处有期徒刑。

“国金证券”一员工偷看客户持仓获利308万被罚。了解证券的人都知道，一般证券都会在周末进行测试，这样的话证券操作员就可以查到所有客户的账户基本信息。所以证监会要求所有证券从业人员必须严格要求自己，恪守自己的职业操守，千万不要偷取客户信息，这样不但会扰乱证券市场，也触犯了法律规定。而“国金证券 ”这位员工知法犯法，将自己的职业道德抛之脑后，如今受到法律的严惩，完全是咎由自取。据悉，该名员工是“国金证券”黄建雄，黄建雄是一名专业的证券从业人员，并且在国金证券工作了很多年。黄建雄在2009年至2012年。担任国金证券成都营销总部客户经理，2012年后担任投资顾问。黄建雄拥有一般证券业务资格证书和证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书，可以说黄建雄是一位经验丰富的证券从业者，但是他却没能守住自己的底线。

2017年1月，黄建雄利用自己的操作员权限，多次偷取了6位客户的账户买卖股信息。随后黄建雄利用自己亲人的信息开设了7个证券账户，黄建雄利用自己的权限长期跟踪上面6个客户的账户信息。黄建雄一共交易金额亿元，非法获利万元。事情曝光后，很多网友表示，是否能取消券商从业人员查看信息的权限，现在炒股的话，很多客户都觉得根本没什么隐私可言。

我们都知道不少证券从业人员都会炒股，因为面对的金钱诱惑实在是太大！这也成了证券市场一个难题。作为证券从业人员如果不能守住自己的底线，将会给市场带来不小的伤害，另外也会让自己被罚巨款。

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。

一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。

二，行为被发现后领罚单。

要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。

三，你知道会被如何处罚他吗？

因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。