香港证券从业申请牌照

香港1号金融牌照︰ 证券交易；香港2号金融牌照︰ 期货合约交易；香港3号金融牌照︰ 杠杆式外汇交易；香港4号金融牌照︰ 就证券提供意见；香港5号金融牌照︰ 就期货合约提供意见；香港6号金融牌照︰ 就机构融资提供意见；香港7号金融牌照︰ 提供自动化交易服务；香港8号金融牌照︰ 提供证券保证金融资；香港9号金融牌照︰ 提供资产管理；以上就是—汇域—国际—在以往办理的过程中积累的经验了若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。4、就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

1．管理经验申请人士需具备最少两年经验证的管理技巧及经验。2．行业经验申请人士需在申请日期前六年内具备三年相关的行业经验。申请人士从广泛活动及投资策略所获取的经验，储如资产管理、自营交易、研究、私募股权投资、特殊情况以及另类投资的经验，均被视为与对冲基金管理直接相关的行业经验。如申请人士的经验与对冲基金管理只有间接关系（如销售、对冲基金市场营销及风险管理业务），证监会可行使其酌情权接受其申请为负责人员，但会施加发牌条件，要求该人士在积极参与或直接监管获发牌业务时，须在拥有直接对冲基金行业管理经验的负责人员的指导下进行。3．学历行业资格申请人士必须获得与受规管活动相关并获认可的行业资格。例如，就第9类受规管活动而言：（i）香港证券及投资学会（‘香港证券及投资学会’）文凭课程考试（‘文凭课程考试’）的卷1和卷3；或（ii）香港证券及投资学会证券及期货从业员资格考试（‘资格考试’）的卷7和卷12。以下资格可取替上述要求：会计、工商管理、经济、金融财务、法律学位或其他学位，但必须在上述学料至少两个课程取得合格成绩；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格，包括特许财经分析师、国际注册投资分析师及注册财务策划师；于香港中学会考或相等的中学公开文凭试及大学入学试获取英文或中文及数学科合格的成绩，另具备额外两年相关行业经验。评核申请人的行业经验时将考虑相关的行业认可资格，申请人所承担的角色和职能及任何与职能有密切关连的经验；或具备额外五年相关行业经验（即总共八年）。证监会可授予学历行业资格要求的全面和有条件豁免。全面条件豁免适用于任何目前或在过去三年内曾担任持牌代表而欲申请：（i）不同类型的受规管活动牌照但要求相同胜任条件及担当相同角色；或（ii）转移其认证资格至另一持牌法团并从事相同的受规管活动及担当相同角色。在特殊情况下，证监会亦可授予有条件豁免。如申请人士为当前的持牌人并于过去八年内拥有五年相关经验，欲申请为另一受规管活动担当相同角色但该活动要求不同胜任条件，申请人士有可能获证监会授予有条件豁免。如证监会授予有条件豁免，证监会有可能就申请人士所从事的活动范围予以限制。另外，申请人士须就新的受规管活动进行额外五小时的行业产品知识方面的持续培训。

香港1到9号牌照的类别与资本要求1号牌：证券交易1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务2为客户买卖债券3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券2号牌：期货合约交易1为客户提供指数或商品期货的买卖2为客户提供指数或商品期货的经纪服务3为客户买入或沽出期货合约3号牌：杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖4号牌：就证券提供意见1561向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见69912发出有关证券的研究报告或分析37805号牌：就期货合约提供意见1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见2发出有关期货合约的研究报告或分析6号牌：就机构融资提供意见1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见7号牌：提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台8号牌：提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品9号牌：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金

根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格，香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。 　　1、申请人填写中国证券业协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可至中国证券业协会网站资格管理栏目下载），连同一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特别行政区护照复印件）邮寄至中国证券业协会。通信地址是：中国北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座10层中国证券业协会资格管理部 　　邮编：100032 　　联系人：贾韬 　　联系电话：86-10-88061292 　　2、中国证券业协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在中国证券业协会网站公告。 　　取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书

以下重点介绍为热门的香港SFC149号牌照申请的具体情况。

一、香港1号牌照

香港1号牌照有大小之分，大牌是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。

小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。

SFC下发的香港1号牌照（含大牌和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。

可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。

很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。

二、香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。

这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。

但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。

4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

三、香港9号牌照

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。

一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的私募机构获取的，尤其是一些比较知名的私募机构。