香港证券从业资格牌照

不认同。完全是两个机制

香港证券公司1号牌、2号牌、4号牌、9号牌是香港证监会颁发给持牌证券公司的牌照，用于证明该公司已经获得了香港证监会的许可，能够合法地从事证券交易和投资咨询等业务。不同的号牌代表不同的业务范围和资质水平。例如，1号牌代表持有最高级别的交易牌照，可以进行各种证券交易，包括股票、债券、期货等；2号牌代表可以进行投资咨询业务；4号牌代表可以从事基金管理等业务；9号牌代表可以从事投资咨询、研究等。

从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构。

1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

扩展资料

央行曾不止一次发声：“凡是搞金融的都要持牌经营，纳入监管，要实现监管全覆盖”。

金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。

由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。

香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。

香港证监会规定：

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。

高门槛、严要求决定了香港金融牌照的含金量之高。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。

随着改革开放政策的不断深入，中国经济水平有了极大提升，居民生活水平日渐提高，消费和投资市场茁壮成长，催生出很多具有相当实力的金融服务企业，培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展，逐渐将目光投向国际金融市场，而香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度，想要在香港从事金融服务业，必须申请相应的金融服务准入牌照。 在香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照，简称1号牌，可适用以下三个方面：1. 为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务。2. 为客户买卖债券。3. 为客户买入卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。香港1号牌有大1和小1的区别，主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。 那么香港1号牌有哪些新办条件呢？1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。2. 办公室及地址：租约及缴纳厘印税、公司水牌；办公室架构图（办公位置规划图） 及图片。3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。此点可由我方提供。4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为 RO；申请方的董事为非执行董事。5. 负责人员（RO）：每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供。6. 公司股东投资或任职的限制要求：香港没有限制，但 好从事金融类相关工作。 不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证1券交易业务，但是对香港证监会的审批并不熟悉，所以也有考虑香港1号牌照收购这种方式，费用取决于牌照的具体情况，若单位主要从事引流证1券投资者活动的，申请小1号牌即可，而大1号牌则是从事证1券交易活动。 香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程：1. 条件补充：当人员（RO）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。 从以上介绍可以看出，想要成功申请香港金融1号牌照较为复杂，并且需要严格的维护工作，才能保证牌照的有效存续。由于金融1号牌照申请办理的复杂性较高，因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关事项，无疑是最好的选择~

在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）确定了两地证券及期货从业人员资格互认的执业资格牌照，将被视作符合内地和香港代表的行业资格，可以在内地以及香港从事相关证券和期货的工作。只是一个两地认可的资格证书而已，敲门必备砖头，好处自己想看吧，呵呵。

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌这个牌照是指所运营的业务不同，证券业分的很细！

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港证券从业资格证书在内地也同样被认可。在互认政策的利好下，香港和内地已多次举办相关考试。自2005年起，香港证券专业学会在内地举办了三次香港资格考试；受香港证券专业学会委托，中国证券业协会也成功举办了四次香港资格考试。

香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。

这一资格互认制度是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会正式确定的。