银行从业人员处罚登记表

个人开店营业执照的办理具体手续流程如下：1、本人身份证及复印件(外来人员另需要暂住证及复印件)。2、经营场所的房屋租赁合同或者房产证及复印件。3、本人一寸免冠彩色照片两张。一、鲜花店如何办营业执照1、申请个体工商户名称预先登记应提交的文件、证件；办理资料：(1)申请人的身份证明或由申请人委托的有关证明；(2)个体工商户名称预先登记申请书；(3)法规、规章和政策规定应提交的其他文件、证明。办理时限：1个工作日办理费用：30元办理地点：当地工商局2、申请个体工商户开业登记应提交的文件、证件：办理资料：(1)申请人签署的个体开业登记申请书(填写个体户申请开业登记表)；(2)从业人员证明(本市人员经营的须提交户籍证明，含户口簿和身份证，以及离退休等各类无业人员的有关证明；外省市人员经营的须提交本人身份证、在本地暂住证、育龄妇女还须提交计划生育证明；相片一张。(3)经营场地证明；(4)家庭经营的家庭人员的关系证明；(5)名称预先核准通知书；(6)法规、规章和政策规定应提交的有关专项证明。办理时限：5个工作日办理费用：23元办理地点：当地工商局办理依据：《城乡个体工商户管理暂行条例》《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》3、办理组织机构代码证：办理资料：(1)个体工商户营业执照复印件(2)个体工商户户主自分证复印件办理时限：3个工作日办理费用：108元办理地点：当地技术质量监督局4、刻章：办理资料：(1)个体工商户营业执照复印件(2)个体工商户户主自分证复印件办理时限：2个工作日办理费用：参考300元办理地点：当地公安局批准的印章公司5、办理国税登记证：办理资料：(1)个体工商户营业执照复印件(2)个体工商户户主自分证复印件(3)经营场地证明(4)组织机构代码证复印件(5)章办理时限：3个工作日办理费用：50元(各别地区不收费)办理地点：当地国税局6、办理地税登记证：办理资料：(1)个体工商户营业执照复印件(2)个体工商户户主自分证复印件(3)经营场地证明(4)组织机构代码证复印件(5)章办理时限：3个工作日办理费用：50元(各别地区不收费)办理地点：当地地税局7、设立基本户(主要用于和公司转帐用)办理资料：(1)个体工商户营业执照复印件(2)个体工商户户主自分证复印件(3)组织机构代码证复印件(4)国税、地税登记证复印件(5)章办理时限：5个工作日办理地点：方便自己的就近银行办理费用：一般都不收费二、鲜花店需要办办营业执照吗?如果你经营规模不大的话可以注册个体工商户，到工商局办个体营业执照就可以了，需要准备资料：申请人的身份的证明，或者有关委托人的身份的证明；个体工商户名称预先登记申请书；开业登记申请书，从业人员证明，经营产所的证明，名称核准通知书，如果是家庭经营的，要提供家庭人员的关系证明，有关法律法规所需要提交的其他相关材料。希望以上内容能对您有所帮助，如果您还有其它问题请咨询专业律师。【法律依据】：《个体工商户条例》第八条申请登记为个体工商户，应当向经营场所所在地登记机关申请注册登记。申请人应当提交登记申请书、身份证明和经营场所证明。个体工商户登记事项包括经营者姓名和住所、组成形式、经营范围、经营场所。个体工商户使用名称的，名称作为登记事项。《个体工商户条例》第九条登记机关对申请材料依法审查后，按照下列规定办理：（一）申请材料齐全、符合法定形式的，当场予以登记；申请材料不齐全或者不符合法定形式要求的，当场告知申请人需要补正的全部内容；（二）需要对申请材料的实质性内容进行核实的，依法进行核查，并自受理申请之日起15日内作出是否予以登记的决定；（三）不符合个体工商户登记条件的，不予登记并书面告知申请人，说明理由，告知申请人有权依法申请行政复议、提起行政诉讼。

属于违法行为的。不仅个人要受到处罚，负责的银行也要受到银监会的处罚。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，福建银监局对泉州银行某员工利用名下账户参与民间借贷、为他人过渡资金一案进行了立案调查、审理。

经查明，该行存在以下违法违规行为：该行安溪支行某客户经理利用名下账户参与民间借贷、为他人过渡资金。

上述行为违反了《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条的规定。按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项的规定，福建银监局于2015年9月30日对该行实施行政处罚，处以30万元的罚款。

扩展资料

2012年，银监会下发《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》，要求银行业从业人员必须做到“八个不得”，其中包括不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储；不得以各种形式参加非法集资活动；不得介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金；不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金等等八种严令禁止行为。

2015年至2017年，某分行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其个别员工利用个人账户为他人过渡资金的行为，内部控制严重违反审慎经营规则。行政处罚依据是《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。行政处罚决定是责令改正，并处罚款人民币50万元

参考资料来源：中国银行业监督管理委员会-福建银监局对泉州银行实施行政处罚

参考资料来源：中国银行业监督管理委员会-上海银监局行政处罚信息公开表

参考资料来源：德宏网-“存款失踪”屡现，银行难脱其责

近期，为全面掌握上海银行业金融机构从业人员受处罚（分）的信息，上海银监局出台了《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》（以下简称“办法”），升级“上海银行业从业人员不良信息库”并更名为“上海银行业从业人员处罚信息系统”。据了解，《办法》明确了刑事处罚、行政处罚、党纪处分、内部处罚或处分（简称内部处分）、其他处罚等五类处罚信息，并将经济处理纳入其他处罚，提高处罚标准。值得注意的是，《办法》首次对信息保存的有效期做出规定，即除刑事处罚和上海银监局做出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚外，其他处罚信息保存的有效期为处罚终止日期后5年。《办法》还对机构问责做出要求，即对于应当给予纪律处分的，不得以其他处罚方式代替纪律处分，不得以劝退代替相关处罚；对于涉刑、上海市银行同业公会公约明示不得录用的人员，应拒绝录用；对于上海银监局给予禁止一定年限从事银行业务的人员，在处罚期限内不得录用，其相关信息将同时报送至上海市公共信用信息平台。此外，上海银监局还要求上海市银行同业公会抓紧制订《上海市银行业从业人员流动公约》，通过同业互助方式做实从业人员的有序流动和职业背景调查机制，防范从业人员的无序流动和带病流动。上海银监局表示，上海银行业从业人员处罚信息库的完善，从业人员有序流动和职业背景调查互助机制的深化，以及政府信用信息平台对失信人员的信息支持，都将对加强银行从业人员有效管理，健全银行从业人员特别是高级管理人员的激励约束机制产生积极作用；对形成上海银行业从业人员的有序规范流动，逆向淘汰失信从业人员，促进更多从业人员诚实守信勤勉履职形成正向推力。