历年证券从业资格考试卷

证券从业资格考试历年真题一：1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。OA.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场OB.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场OC.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场OD.按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。 证券从业资格考试历年真题二：年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。OA.全国中小企业股份转让系统OB.科创板市场OC.主板市场@D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试历年真题资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

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考题回忆 上海2009年11月29日 证券业从业人员资格考试 证券交易考场（上海城市管理职业技术学院）军工路2360号开考时间：10：30-12：20单选60题(分1题)；多选40题（1分1题）；判断60题（分1题）这次有关历史年份的考题没有；考试内容上实务性的考题较多；在问答的字面上不是照搬习题册上的问答一字不变的，提问比较灵活，所以考生要在领会掌握知识点的前提下来准确答题。此次考试有1／4的考题，在“中国财政经济出版社”出的由“考试辅导丛书编写组”编的“证券交易”习题册上是找不到的，所以可以知道，考题的面非常广。所以大家千万别轻视这门考试，要多花些时间了。以下是自己的考题回忆：存托凭证、ETF、LOF等在这次考试上都有考到，特别是存托凭证考了2题，如类似“哪些属于我国在外的存托凭证”多选题；有关ETF考了2题，有关LOF考了1题；这次罚款类的没考；还有如下一些汇总：有哪些属于信用交易证券交易所会员权力 多选席位变更原因有 多选金融衍生工具的基础产品有 多选有哪些情况要受终身禁入 多选安全性来分如下的证券由低到高 单选证券市场有效性包含的要求 多选甲乙丙丁排序（习题册71页第20题）（数字内容有变，不是照搬习题册上的）单选一证券公司同时有和自营业务相同的客户委托买卖时，选择原则 单选沪深债券最小变动单位分别是 多选A股开户费多少 单选过户费最低起点 单选股份代办转让，仅限代办原交易所挂牌交易的流通股 判断 应该选对存托凭证有哪个需要符合所有美国会计准则的 单选证券经纪商的权力 多选同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件、委托单的一致性审查。 判断 应该选对对不收印花税的有以下哪些情况 计算题 国债100元，利率2%，回购天数91天，不计手续费佣金等，回购价多少 单选证券公司的客户资料保存几年 单选 20年连续竞价时，上海交易所无价格涨跌幅时涨跌幅规定 多选 很容易背错，要多记几遍集合竞价阶段，不高于涨跌幅多少 属于管理风险的有 多选内部管理防范措施 多选限价委托的概念 判断深交所只接受申报，但不对买卖或撤销做处理的有 单选法人转托管要带什么去办理 多选我国普通国债曾使用过哪些发行方法 多选代办股份转让的主办业务有 多选 很容易和代办业务混淆 背记较难证券公司按业务标准，注册资金分哪几档 多选深圳网上申购新股基本规则 考查里面的数字是否正确 判断申购验资日为 单选证券从业人员的受处罚主题是 单选ETF要用什么来申购赎回 单选自营买卖一个计划管理不超过该计划总额的百分之几 单选单个境外投资者持有一家上市公司股票比例不超过 单选以下哪个情况将被终止上市 单选属操作市场行为的 判断自营业务应由非自营业务部门管理 判断 应该是对的柜台交易的特点 单选不属于内幕信息的 单选属于经营风险的 多选金融期货交易的制度原则 单选给投资者进行教育的目的 单选客户信用证券帐户是客户信用证券担保帐户的二级帐户 判断对募集失败的ETF有哪些安排处理 多选集合资产管理的合同内容有 多选对违反结算信用的境外合格投资者，结算所有权调整哪些 多选深交所和上交所在债券质押式回购天数上的品种，不是共有的是哪两个品种 多选买断式回购交易初始结算待交收处理，正确的有 多选 也是个背记的难点，不容易背自己能记住的就这些了。因为历年的考题都不对外发布，也没办法对外发布（因为每一考生拿到的试题都是不一样的排序或内容），所以只有靠考生们自己一点点记忆汇集了。希望能做点贡献，因为考生们真的不容易啊！考试是有一定难度的，千万别轻视。

权证是不是只能在场内市场交易买卖证券第一步开证券帐户，还是资金账户 （证券）有效性的要求，多选高效率 低成本会员业务联络人1-4名，，单选交易所会员定期报告义务，20，多选特别会员的义务，多选交易席位的变更原因，23，多选深圳比上海多的回购交易天数 63 273B股的开户人有那些？多选信用交易的种类？ 多选 融资 融券

这些真题协会是不公布的，而且考试每场的题目都是不一样的，所以基本上不会有所谓的真题发布的。你自己认真看看书就是了。

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