历年证券从业资格题库

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[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A证券代销

B证券包销

C证券

助销

D承销团承销

[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

A50

B100

C200

D400

[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A5000万元

B8000万元

C1亿元

D2亿元

[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A证券账户管理

B证券委托买卖

C证券业务监督

D证券运营管理

[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

A30

B40

C50

D60

[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A必须多于2人

B不得少于2人

C必须多于3人

D不得少于3人

[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A2

B3

C4

D5

[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A信用交易证券交收账户

B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A投资银行

B商业银行

C中央银行

D非银行

[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A公司专门负责结算托管的部门

B债券交易所

C证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

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2021证券从业

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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

题库只是提供练习，没人能保证一定能通过，还得靠自己看书做题。

不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。

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证券从业资格考试题库题目之一：1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。证券从业资格考试题库题目之二：2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。证券从业资格考试题库题目之三：3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A.内幕信息在证监会指定报刊披露后B.内幕信息在证监会指定网站披露后C.内幕信息敏感期内D.内幕信息尚未形成时【答案】C【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。证券从业资格考试题库题目之四：4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。证券从业资格考试题库题目之五：5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。 朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试题库资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题第三，你要在进行真正的炒股前，先进行模拟炒股，以便使你的损失降低到最低限。第四，要炒股就要具备三个方面的基本知识，然后在炒的过程中不断完善这些知识：一是基本分析方法，二是技术分析方法，三是风险分析方法。第五，你应该明白中国目前的股票市场还存在许多不规范的地方，所以，还应该具备一些针对中国股票市场的炒股技术，譬如关于做庄的问题和表现，关于股评的作用和意义等。第六，你应该注意要进行长期和短期分析和投资两个方面的训练，仅仅做短是学不到全部金融知识的。最后，要知道，有一些金融知识是不能通过我国的股票市场学习到的，所以，还要在股市之外加紧学习其他的金融知识，这些知识看起来对当前的炒股用处不大，但它可能是你未来在国内外谋生，取得巨大收益的重要组成部分。

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