证券从业合规思想认识

证券行业文化核心内涵包括合规，诚信，专业，稳健四个指标。1、“合规、诚信、专业、稳健”，这八个字为全行业大力推进文化建设指明了方向，确立了总基调，也为证券行业文化的核心理念做出了深刻诠释，是新时代证券行业文化建设的本质内涵。2、合规为本。“越规者，规必惩之；逾矩者，矩必匡之。”合规，是证券业务发展必须遵循的底线，是业务经营不可逾越的红线，也是行业保持长期健康发展的生命线。每一家证券经营机构、每一个证券从业人员，都要心存敬畏，行有所止，牢固树立合规意识，严守合规底线，以符合法律法规、监管规定作为第一准绳，以合规赢得客户信任，以合规赢得市场认可，以合规赢得企业和个人的长久发展。3、诚信立足。“诚者，天之道也；思诚者，人之道也”。社会主义市场经济是信用经济、法治经济。信用经济的本质要求就是契约精神、守约观念，这也是现代经济活动的重要意识规范。资本市场是社会主义市场经济的重要构成，作为资本市场的参与主体，诚实信用既是维护市场参与各方权益的重要保障，也是各证券经营机构的立业之魂、竞争之本。4、专业制胜。“术有所长，业有所精。”易会满主席指出，与银行、保险业相比，证券基金行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。证券公司作为专业的金融机构，要把专业作为企业提高核心竞争力的关键，认认真真做研究，扎扎实实练内功，努力练就一身过硬的专业本领，以专业的知识、专业的能力、专业的服务为客户创造价值，为企业创造效益，为社会创造未来。5、稳健致远。“不疾而速，行稳致远。”证券行业本身就是经营风险的行业，证券公司要把握好收益与风险的平衡关系，不能一味为了眼前的利益或短期的业绩就忽略风险，甚至铤而走险，做一些违法违规的事情。企业在发展的道路上，只有走得稳、走得久、走得正，才能走得远。特别是在当前复杂的全球经济金融局势下，更要做好打持久战、攻坚战的心理准备，稳中求进，循序前行，久久为功，步步为营，健康发展。

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

1、证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者参与证券交易活动；采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者等。2、证券公司通过互联网或者电话开展营销活动的，应当通过专门的技术系统，根据投资者意愿设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资者形成骚扰。3、证券公司要将投资者区分为普通投资者和专业投资者，并根据投资年限、投资经验等因素进一步细化普通投资者分类并提供针对性的交易服务。证券公司认为投资者参与特定交易不适当，或者无法判断是否适当的，可以拒绝提供相关服务。4、证券公司应当落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等要求，通过定期、不定期检查等方式核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否异常。5、证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、过户费等其它费用分开列示，并按照规定与约定提供给投资者。6、证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得存在收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本；不得使用“零佣”、“免费”等用语进行虚假宣传。7、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。8、证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，将从业人员的执业行为合规性、服务适当性、投资者管理履职情况和投资者投诉情 况等作为考核的重要指标，不得简单与新开户数量、业绩表现直接挂钩，禁止以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务活动，或者以其他形式实施过度激励。

证券合规对于一个从业人员来说是非常重要的，证券行业如果你待的久还是可以赚到钱的，如果你不合规从业那么会被禁止进入证券行业的。合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。