回答数
2
浏览数
6922
饥荒着
证券从业逃避监管,炒股是违法的,一旦被举报或者被查处,会有大比例的罚款。开除所以不可能逃避监管,操控还是要依法。合规从业
梦里只有你
【答案】A、B、C【答案解析】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括:(1)证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
优质金融从业问答知识库