证券从业资格高级管理办法

第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。第三条　本办法所称机构是指：　　（一）证券公司；　　（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；　　（三）证券投资咨询机构；　　（四）证券资信评估机构；　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：　　（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；　　（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；　　（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；　　（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；　　（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条　中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章　从业资格取得和执业证书第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条　资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。第九条　从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。　　根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：　　（一）已被机构聘用；　　（二）最近三年未受过刑事处罚；　　（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；　　（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；　　（五）品行端正，具有良好的职业道德；　　（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。第十一条　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。第十二条　执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。第三章　监督管理第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

第一章　总则第一条　为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。第三条　本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。　　各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。第二章　任职资格第五条　证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：　　1、具有中华人民共和国国籍；　　2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；　　未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历；从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；　　3、身体状况良好；　　4、具有良好的职业道德；　　5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；　　6、中国证监会要求的其他条件。第六条　证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。第七条　下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；　　1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；　　2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；　　3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；　　4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；　　5、因账处经营、制做假账、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；　　6、受过有期徒刑刑事处罚的；　　7、中国证监会认定的证券市场禁入者；　　8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。第三章　日常管理第八条　证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。第九条　未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。第十条　中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十一条　证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：　　1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；　　2、身份证；　　3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；　　4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；　　5、中国证监会要求报送的其他材料。　　前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。　　第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。第十二条　所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。第十三条　中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。　　考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。第十四条　中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。　　前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。第十五条　证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。

第一章总则第一条　为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。第三条　证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条　高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条　中国证监会依法对高管人员进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。第二章任职资格第六条　申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；（三）具有大学本科以上学历；（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；（七）中国证监会规定的其他条件。第七条　申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）取得证券业执业资格；（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。第八条　申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。第九条　申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）高管任职资格申请表；（二）两名推荐人的推荐意见；（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；（四）身份证明复印件；（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；（六）律师事务所出具的法律意见书；（七）中国证监会规定的其他材料。前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。第十条　推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。第十一条　中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。第十二条　中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。第十三条　申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。