监理工程师水利专业案例

背景

某施工单位承包一涵洞工程施工并与项目法人签订了施工承包合同。

合同约定：

(1)合同总价420万元；

(2)工程2008年9月25 日开工，工期12个月；

(3)工程预付款按10%计，并在各月工程进度款内平均扣回；

(4)保留金按当月工程进度款5%的比例预留。

施工过程中发生如下事件：

事件1：2008年10月初，涵洞基坑开挖后发现地质条件与原勘察资料不符，涵洞地基为风化岩，且破碎严重。监理单位指示施工单位暂停施工，并要求施工单位尽快提交处理方案。施 工单位提交了开挖清除风化岩和水泥固结灌浆两种处理方案。监理单位确定采用灌浆方案，并及时发出了书面变更通知。

事件2 ：2008年11月份，施工单位完成并经监理工程师审核的工程量清单项目费用为50万元，水泥固结灌浆工程费用为10万元。

事件3 ：2009年9月6 日，合同工程完成后，施工单位向监理单位提出了合同工程完工验收申请。 后，监理单位主持进行了验收。

问题：

1.计算工程预付款。

2.计算11月份的工程进度款、保留金预留、预付款扣回和实际付款金额。

3.指出事件1中关于变更处理的不妥之处，并说明正确做法。

4.指出事件3 中的不妥之处并改正。

【答案解析】：

1.工程预付款：420*10%=42   （万元）。

月份：工程进度款为50+ 10=60(万元) ；保留金预留为60*5%=3（万元）；预付款扣回为42 12= （万元）；实际付款金额为(万元) 。

3.不妥之处有：监理单位要求施工单位提交处理方案；监理单位确定处理方案。正确的做法是：勘察单位进行补充勘察，提交勘察资料；设计单位据此提交设计变更（处理方案）；监理单位发出变更通知。

4. 向监理单位提出验收申请不妥，应向项目法人提出验收申请；监理单位主持验收不妥，应是项目法人主持验收。

本案例第1问

主要考查预付款的拨付问题。由于承包单位与项目法人之间签订了施工承包合同，合同中约定工程预付款按10%计，故预付款为420*10%=42（万元）。

本案例第2 问

主要考查工程进度款、工程预付款扣回、保留金预留和实际付款金额的计算方

法。

由事件2可知，在11月份工程进度款共计为50+ 10=60（万元），按照合同约定，保留金 按当月工程进度款5%的比例预留，为60*5%=3（万元）。关于预付款扣回，在合同中约定工程预付款在各月工程进度款内平均扣回，每月的扣回金额为42 12=（万元），所以实际的付款金额为工程进度款除去保留金预留金额和预付款扣回金额，即（万元）。

本案例第3 问

主要考查方案变更权利问题。发包人和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出，监理人发出变更指示前应征得发包人同意。承包人收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，承包人不得擅自对工程的任务部分进行变更。涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应及时办理规划、设计变更等审批手续。

本案例第4 问

主要考查合同工程完工验收的基本要求。合同工程具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起20个工作日内决定是否同意进行验收。合同工程完工验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人以及与合同工程有关的勘测、设计、监理、施工、主要设备制造 （供应）商等单位的代表组成。

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监理工程师案例分析考点：建设工程监理组织

一、工程监理委托方式

1、平行承发包模式下工程监理委托方式。有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。缺点是：合同数量多，会造成合同管理困难;工程造价控制难度大。有以下两种主要形式：

1)业主委托一家工程监理单位实施监理。在工程监理过程中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，

2)建设单位委托多家工程监理单位实施监理。缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单

位。建设单位首先委托一个“总监理工程师单位”，总体负责建设工程总规划和协调控制，

2、施工总分包模式下工程监理委托方式。

缺点是：建设周期较长;施工总承包单位的报价可能较高。

监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。

3、工程总承包模式下工程监理委托方式。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程'

缺点是：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大;由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险;建设单位择优选择工程总承包单位的范围小;工程质量控制难度加大。

建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。

二、工程监理实施程序

组建项目监理机构、进一步收集工程监理有资料、编制监理规划及监理实施细则、规范化地开展监理工作、参与工程竣工验收、向建设单位提交工程监理文件资料、进行监理工作总结。

建设工程监理实施原则

1.公平、独立、诚信、科学的原则

3，总监理工程师负责制的原则

5，综合效益的原则

2，权责一致的原则

4，严格监理，热情服务的原则

6，实事求是的原则

三、项目监理机构

1.项目监理机构的组织结构模式和规模可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。

2、在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。撤离施工现场前，应由监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。

3、项目监理机构的设立

项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。

项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：

1)工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。

2)一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。

3)工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。

4、工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意;调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。

5、组建项目监理机构一般按以下步骤进行：

(1)确定项目监理机构目标;

(2)确定监理工作内容;

(3)项目监理机构组织结构设计;

(4)制定工作流程和信息流程。

6、项目监理机构组织形式：

1)直线制:

适用情况：能划分若干子项的大中型工程;

特点：(1)任一下级只受唯一上级命令;

(2)不另设职能部门

优点：(1)机构简单;

(2)命令统一、权力集中

(3)职责分明、隶属关系明确;(4)决策及信息传递迅速

缺点：(1)实行无职能部门的“个人领导”;

(2)对总监要求全能;

(3)专业人员分散使用

2)职能制

适用情况：大中型工程

特点：(1)设立专业性职能部门;

(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级;

优点：(1)加强了目标控制的职能化分工;(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理;

(3)减轻总监负担

缺点：(1)下级受多头领导;

(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从;

3)直线职能制:适用情况：(1)大中型工程

(2)专业性强、技术复杂的工程

特点：(1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责;

(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导

优点：(1)直线领导、统一指挥

(2)职责清楚

(3)目标管理专业化低

缺点：信息传递路线长

4)矩阵制

适用情况：(1)复杂的大型工程 (2)施工(监理)范围较集中

特点：(1)纵向管理系统为职能系统;

优点：(1)加强了各职能部门横向联系;

(2)横向是按职能划分的子项目系统

(2)有较大机动性(职能人员调动);

(3)将上下左右、集权与分权最佳结合;(4)有利于解决复杂难题及人员培养

缺点：(1)纵横向的协调工作量大;

(2)处理不当易生矛盾，扯皮

四、项目监理机构人员配备及职责分工

1.确定项目监理机构监理人员数量需要考虑：工程建设强度;建设工程复杂程度;工程监理单位的业务水平;项目监理机构的组织结构和任务职能分工等因素。

2、总监理工程师应履行下列职责：

由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。

1确定项目监理机构人员及其岗位职责。

2组织编制监理规划，审批监理实施细则。

3根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。

4组织召开监理例会。

5组织审核分包单位资格。

6组织审查施工组织设计、(专项)施工方案。

7审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。

8组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。(新增)

9组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

10组织审查和处理工程变更。

11调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

12组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。

13审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。

14参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。(新增)

15组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

3、总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：

由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员(不要求是监理工程师)。

1组织编制监理规划，审批监理实施细则。

2根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。

3组织审查施工组织设计、(专项)施工方案。(新增)

4签发工程开工令、暂停令和复工令。

5签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

6调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

7审查施工单位的竣工申请，组织竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收(新增)

8参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。(新增)

4、专业监理工程师应履行下列职责：

负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员(不要求是监理工程师)。

1参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。

2审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。

3参与审核分包单位资格。

4指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。

5检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。

6验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。

7处置发现的质量问题和安全事故隐患。

8进行工程计量。

9参与工程变更的审查和处理。

10组织编写监理日志，参与编写监理月报。(新增)

11收集、汇总、参与整理监理文件资料。

12参与工程竣工预验收和竣工验收。(新增)

5、监理员应履行下列职责:

从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。

1检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。

2进行见证取样。(新增)

3复核工程计量有关数据。

4检查工序施工结果。

5发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。