基金从业人员数量要求

【答案】：A依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

私募基金牌照登记需要多少基金从业人员？

申请私募证券基金备案需要三名基金从业人员，其他三类需要两名基金从业人员。这是协会给的最低要求。就是说没有达到数量的话无法提交。

但是从申请实际操作中来看，按着协会的底线来操作被驳回的次数越来越多。尤其是证券投资基金申请。即便是提供的人员质量极高好像也很吃力。毕竟人员数量太少本身就是一个缺憾。

最终建议，其实申请私募基金牌照最大的变量就是人员，其他提交的数据都是固定的、不会两样的。只有人员情况是要评估的、审查的。比如你的从业经历、教育水平等等，验资报告不管怎么做都是那个样子，不是一回事。建议申请证券投资基金提供最少4名人员。其他三类提供三名人员

2021年06月09日，中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，《通知》重申了申请机构员工 人数要求 及 兼职要求 。

此外，《通知》明确指出，对于不符合相关员工人数要求的 请于3个月内尽快完成整改 ，整改期后协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。

对于《通知》，我们提示各私募管理人，重点注意如下：

中基协整改的目的？

中基协监管验收标准？

经和协会工作人员咨询， 此次整改对象包括全部私募基金管理人 ，所有存续的管理人都要对自身的员工人数进行自查和整改，满足协会要求。

全国所有类型的万家私募管理人中，目前有 约9900多家 私募管理人在从业人员管理平台登记的全职员工人数少于5人！

若按照中基协要求私募管理人要增加全职人员到5人及以上，大约有 40%的私募管理人 ，需要在未来3个月的时间内进行整改。

由此，不难看出，中基协此举会增加私募管理人的合规运营成本。

而中基协整改的目的便在于 逐步“出清清退” 那些无法完成合规运营的“空壳小私募管理人”。

经和协会工作人员咨询，3个月后监管验收的判断依据在于，审核各私募管理人的从业人员管理平台， 看其平台登记的“全职员工人数”是否不低于5人。

各私募管理人可以登录自家从业人员管理平台（）或者是在中基协-私募基金管理人分类查询公示（），查询自家的全职员工人数。

“全职员工”如何界定？

退休返聘人员是否属于“全职员工”？

“5名”数量如何界定？

对于全职员工，指的是和私募管理人 签署了劳动合同 +并为其 缴纳了社保 的人员。

若员工年龄较大已经退休，则对于该类退休返聘员工，私募管理人可以不用为其缴纳社保，但需要提供其退休证。

退休返聘员工属于“全职员工”。

全职员工，包括高级管理人员与普通员工。

中基协认为，高管指私募管理人的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）、执行董事或董事长、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人。

而普通员工，指除高管之外的，其他如从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工。

对于员工人数认定的问题，5名数量该如何认定呢？

事实上，凡是和私募管理人签订了劳动合同+缴纳了社保的人员，都算是全职员工；退休返聘人员也同样算是全职员工。

但是，兼职员工不应当计入全职员工人数。

对于在于一些集团化私募管理人或者关联化私募管理人中，同一人兼任多个私募管理人的法定代表人或其他高管职务的，其在为其缴纳社保的私募管理人下可以认定为全职员工，在另外的私募管理人下只能认定为兼职，进而不能认定为全职员工。

以上所说全职员工人数数量大于等于5名，同时均在机构从业人员管理平台进行了人员录入（ 有基金从业资格的进行资格注册录入 或 无基金从业资格的进行无从业资格信息录入 ），即符合整改要求。

5名全职员工都要求有基金从业资格吗？

未考试的全职员工是否需要注册并录入从业系统？

关于全体员工的基金从业资格：

由此，实际上，我们建议申请机构 只能有从事财务和行政人事 方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。

另外，很多私募管理人疑惑，没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，是否需要为其注册并录入从业系统？要是需要注册并录入的话，在哪儿哪个端口操作？

我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工， 需要 为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台， 属于有效人数。

至于操作路径，最近中基协对于从业人员管理平台进行了系统优化和更新，新增了“无从业资格”申请类别。

在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上， 勾选“无从业资格”即可。 示图如下：

写在最后的几点建议

第一，各私募管理人确认下，自家机构在从业人员管理平台登记的全职员工人数低于5人的原因是什么？是不是仅仅只是忘记录入了？

部分管理人的全职员工人数是不低于5人的，但因为忽视合规运营，忘记进行从业人员管理平台的人员注册和录入了。

这种情况，建议自行对照《登记法律意见书》中载明的人员履历信息完成注册和录入，或者自行梳理核对相关全职员工的履历信息后完成注册和录入。

额外提醒，对于自家全职员工的履历信息，建议认真梳理核对，因为 新的从业人员管理平台对人员的履历信息进行录入注册后，其个人履历信息将无法修改调整，无法删除，请慎重。

第二，建议各私募管理人自查下，对于那些高管或普通员工已经实际离职但尚未办理完AMBERS系统重大变更或从业系统离职的历史遗留人员，可同步在3个月的期限内梳理剔除。

第三，若确实是缺少全职员工，则建议各私募管理人尽快找寻到合适的人选，尽快补足5名全职员工并尽快完成从业系统的录入和注册。

可以是找寻到那些已通过基金从业资格考试（或者是等同已通过基金从业资格考试）的人选，直接进行从业系统的录入和注册，或者是补齐近两年30个培训学时后在进行从业系统的录入和注册。

第四，对于完成从业人员管理平台注册的人员， 自第二年起， 需要完成每年的后续培训，别忘了。

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