证券从业资格法律法规口诀

1、【刑法口诀】 【财产刑顺序】 费损债，罚没财 【剥夺政治权利】 无死国，应剥夺 【累犯】 成故有期5年内，特别累犯国恐黑，缓刑假释不可用，未成年人不在内。 【自首和立功】 主动投案，如实供述，特别自首在服刑。 协助抓捕，检举揭发，重大立功无期刑。 自首及本罪，立功所有罪。 【缓刑】 应当缓刑：判18，年纪大，怀孕拘役3年下 不得缓刑：累犯首，奸未年，不得缓刑食安全 【假释】 限制条件：有期原刑应过半，无期执行13年，最高院核不受限。 禁止条件：累暴十，不假释，贪贿不认不假释。 程序及考验期：中院建议组合议，有期剩时无期10。 两者考验期：缓刑判决确定日，假释之日正当时。2、【民法口诀】 【除斥期间】 欺诈胁迫仅1年，重大误解90天，期间最长是5年 【合同无效的情形】 违法缺德无民事，恶意串通假表示 【合同效力待定的情形】 限民不能独立实施+无权代理 【一物数卖】 一物数卖不动产，登记＞交付＞合同先 动产转移看交付，特殊登记普通钱 （特殊动产：交付＞登记＞合同先； 普通动产：交付＞付款＞合同先）《特殊动产→汽车船舶航空器》 【抵押权】 抵押设立要牢记，动产合同房登记！（区分物权设立：动产交付房登记）3、【行政法口诀】 【基本原则】 合理行政：比目适小 （比例原则包含合目的性+适当性+损害最小） 程序正当：参公回程 （程序正当包含回避+公众参与+行政公开） 诚实守信+权责统一：诚补权赔 （诚实守信是补偿；权责统一是赔偿） 【机构设置】 （地方）行政机构：行机政府提方案，上级政府编制办，审后政府要批准，再报常委备个案。 （中央）机构设置：部级人常定，处级自己定，其他国务院定。（其他指：司级内设机构、办事机构、部管局、议事协调机构） 【具体行政行为的立法创设】 规章不强制，强制不听证 【具体行政行为的实施主体】 许可禁收费，强制禁委托 【行政许可】 许可听证期限：2057 （5日内提出+20日内组织+7日前告知时间地点） 【行政处罚简易程序】 简易程序2个数，两百三千要记住。 【行政处罚罚款】 当场收缴3种情况：罚百治半无异议，交通不便经人提，当场不收后存疑。 【行政处罚听证】 应当告知：停关限降吊大额 罚款听证期限：57 （5日内提出+7日前告知时间地点） 【行政诉讼管辖】 级别管辖：证券海关国部县，级别管辖找中院 地域管辖：一般地域就被告，自由复议两地管 （复议维持的级别管辖：就低不就高；复议不作为不属于经过复议的案件，地域管辖不能两地管） 【复议终局】 国省区划和征地，省自外出是终局 【调解制度】 可调解的案件4类：赔偿补偿，协议裁量 【赔偿委员会】 赔委会记两处，4份申请和申诉4、【民诉口诀】 【基本原则】 处分超请求，辩论超事实，诚信约束所有人，检查公对公。 【非诉合议庭】 选民资格、重大疑难，除权判决，审判员组合议庭。 【回避】 民诉专人不回避，决定权力分三级，先暂停后不影响，不服本院可复议，复议期间不停止，被申请人无救济。 【两审终审例外】 一般裁定和非诉，最高院判调解书，小额婚效不上诉。 【公开审判的例外】 国隐离商（前两个法定不公开，后两个依申请不公开） 【裁判文书公开的例外】 国家秘密加调解，离婚监扶未成年 【级别管辖】 重大涉外港澳台，海产公益和仲裁。 （国内仲裁保全找基院，涉外仲裁保全找中院。专利可以中院可以基院） 【一般地域管辖】 原则：原告就被告 例外1：强监黑户找不到，被告只能就原告例外2：赡抚扶案被告散，守家一年离婚案，原被告地都可管 【无过错责任】 一环高人无动产（医疗致害、环境污染、高度危险、用人帮工劳务、无过错责任、动物致害、产品责任） 【证据】 法院依职权调取：两益➕恶意，身份➕程序 法院依申请调取：法院调档➕三秘，客观原因无法收集 【民诉送达】 直接不夫妻，留置不调解，电子不文书，公告不简支，委托只法院，转交军强监 【民诉调解】 民诉调解不可行，非破婚确和执行。三审应做调解书，排除一审和好维持即时履行 【诉讼中止情形】 人死等继承、法代领失能、破产等承受、另案等审成、不可抗力 【诉讼终结情形】 离婚一方死、关系一方死（赡养抚养抚育解除收养关系）、无继原告死、无继被告死 【简易程序】 简易两审独任庭，基层一审关系明。五种情况不适用，一多两益三撤销，发回再审无被告。举证最多15日，审限3月院长调。6类案件应调解，婚继劳工标的小。 【非诉程序】 非诉程序五不能，一般独任在基层。三个例外组合议，选民除权大担保。（不能上诉不能再审不能调解不能复议不能陪审） 【涉外期间】 答辩上诉30天，审限不受限5、【三诉对比口诀】 三诉中两类不调解： 刑诉中自诉人在二审提反诉，直接告知另诉 民诉中再审中提出新诉求，直接告知另诉 三诉调解与和解口诀 1、民诉不可调解范围【民诉调解不可行，非破婚确和执行】 2、行政可以和解调解范围：【行政和调一个样，裁量争议赔补偿】 3、刑诉可和解的范围：自诉、附民、部分公诉【公诉和解范围三，民间纠纷45三，七年以下过失犯，不能五年故意犯】 一般裁定和非诉，小额婚效调解书（一审终审）6、【商法口诀】 【禁止出资的情形】 姓名信用和劳务，特许商誉担保物 【章程不可约定事项】 章程事项不可约，监工股份和口诀，对内担保加表决 （监事会职工比例≥13，股份公司股东表决只能按股份，667，对内担保的回避和出席表决权过半数，董事会一人一票表决，董高不兼任监事） 【董监高任职禁止】 小孩疯子贪污犯，无能经理加老赖（5年3年） 【公司决议效力】 决议不成立：未开会，未表决，人不够，未达标（例外：全体股东书面同意）决议无效：内容违法 决议可撤销：程序违法、内容程序违反章程 【公司股权转让】 【有限公司】 对内：无需通知，无需同意，无优先购买权，30天； 对外：需通知，需过半数同意，有优先购买权，知道30天登记1年； 法院强执：法院通知，无需同意，有优先购买权，20天。 【股份公司】 不区分对内对外，自由转让，无优先购买权 【有限公司异议股东的回购请求权】 55合分转，该死不死改章程 【公司的变更】 分立增资：无风险，债权人不可要求提前清偿担保。 合并减资：有风险，作出决议起【10日】内通知债权人，【30日】内公告。债权人自接到通知的【30日】内或公告之日起【45日】内，有权要求提前清偿或担保。 【司法解散】 唯一理由：公司僵局 【2年不开花，2年不结果，乱成一锅粥】 原告：单独合计持股10%以上的股东 不得作为公司解散的理由：亏损、不分红、知情权、吊销执照 【股东退出方式】 股权卖给别人；卖给公司；把公司干掉 【对比股权转让】➡️通知同意优先购买权 【有限责任公司】 对内转：✖✖✖ 对外转：✓ 12 ✓ 【普通合伙人】 对内转：✓✖✖ 对外转：✓ 1 ✓ 出质：一致同意，否则无效 【有限合伙人】 对内转：✓✖✖ 对外转：30日✓✖✖ 出质：可出质，协议可另约定 法院强制执行：法院✓✖✓ 【合伙人一致同意事项】 名称范围和场地，财产担保聘小弟。 入伙转质增减资，对外交易改协议。 【破产撤销权】 ❗阶段0：受理日前1年内，4类可撤销：无偿转让(交易价格)不合理，恶意担保债放弃。❗阶段1(日前6-12个月)：日后到期可撤销❗阶段2(日前6个月)：原则上可撤销，但有3个例外：①还少保多②生效文书③水电工资+人身损害赔偿金 【破产抵销权】 原理1：自然而然发生的，经债权人提出，可以抵销。 原理2：明知对方破产，恶意收购债权，受理日后不能抵，受理日前1年内不能抵，受理日前1年之前可以抵销。 【票据的抗辩】 银行不付款的3个理由：票有问题；持票人欠银行钱；正在进行救济程序 【票据附条件】 出票附条件：票据无效 背书附条件：视为无记载 保证附条件：视为无记载 兑付附条件：拒绝承兑7、【经知口诀】 【加计扣除：三新研发费，安(置)残工资费】 审计监督：【国内管方向（预算决算），国外看细账（财务明细）】 银监会期限：银行设立6个月；银行增变终3个月；董高审查30天。央行提的检查建议30天。 【食品安全法】 惩罚性赔偿：损失+3倍损失10倍价款，1000保底 有检验合格证明且在保质期内不免责 【土地管理法】 土地就找县政府，处理不服再起诉 【不授予专利权】 发现都不行，方法不行限疾病 专利无效宣告主体：国务院专利行政主管部门 【环保标准的制定】 省标省政府，国标生态部 【环评评价口诀】 大书小表不收费，大建小规不重复，环评审批生态部，没有中央省政府 【环境自然资源争议】 环评找部门，资源找政府，转让矿业权，省级主管部。 【自然资源权属争议】 政府处理后起诉，单位之间县政府，有了个人有了乡。 【环保法行政责任】 环保部门责令停产，政府才能责令停业（环限府关） 【不可约定试用期】 非全小三按活算 【经济性裁员】 禁止裁员：有病孕产哺，15+5(有过错可解除) 优先留用：较长不定需扶抚8、【理论法口诀】 【法的作用】 指引本人，评价他人，教育大多数人，强制违法者，预测未来 【法的价值】 自由人郑智：自由＞人权＞正义＞秩序 （自由是最高最本质的价值） 【法的规则】 行为模式：授权可为，命令应为，禁止勿为，命令禁止是义务 确定程度：确定完备，委任机关准用法 限制程度：强行任意 【法的渊源】 正式渊源：宪法、法律、法规、规章、国际条约和国际惯例 非正式渊源：“习判政”-习惯、判例、政策 非正式渊源可以作为裁判依据 【法律关系】 调整型-合法行为-补偿保护性-违法行为-赔偿 纵向(隶属)-不平等主体 横向(平权)-平等主体第一性-主法律关系独立存在-买卖关系第二性-从法律关系-诉讼、担保9、【国际公法口诀】 【出境】 国省不准欠工资，法院不准民诉人，刑事罪犯和犯嫌，限制出境三种人。遣送公边1-5，驱逐公安超10年。 【应当拒绝引渡】 国民双重政治犯，审完过期军事犯，酷刑程度缺席判。 【经同意才能派遣的外交人员】 长官特使派外人（使领馆馆长、武官、特别使团、不具有派遣国国籍的人员） 【条约法】 决定主体：批准加重人常定，其余全找国务院； 签字主体：签字基本找外长，批准找主席，核准加总理。条约和重要协定：和好领界要批准，引渡协助法不同。 联合国大会【不是】立法机关，而主要是一个审议和建议机关。 联合国大会可以讨论宪章范围内或联合国【任何】机关的【任何】问题，但安理会正在审议的除外。10、【国际私法口诀】 【外国法查明的查明途径】 当家机协使领馆，外驻我领非途径 【民事主体】 自然人用经居地，居无行有行为地，法人营业或登记，没有机构所在地。 【时效委托代理信托】 时效基本法一致，委代信托可自治，代理内部关系地，代理外部行为地，信托财产或关系。 【婚姻家庭】 婚姻手续任你意，诉讼离婚法院地，协离财产自治地，共居共国行为地。父母监扶重弱者，父母先用共居地。 【收养】 收养关系转亲书，条件手续重叠居，收养效力收养地，解除被收法院地。 【继承】 法律不动所在地，动产死亡经居地，遗嘱方式任你意，效力国籍或居地，立时亡时皆可用，管理绝产遗产地。 【物权一般原则运输中的动产】 物权适用有原则，不动不动所在地，动产物权可协议，被诉取得动产地。在途动产也协议，否则运输目的地。 【物权船舶和民用航空器有价证券权利质权】 船舶物权先看旗，光船光机看登记，船机优先法院地，证券实现质设立。 【票据-商事关系】 票据行为行为地，支票出票可协议，追索期限出票地，其他统统付款地。 【涉外仲裁】 认定无效：有效中院直接做，无效层报最高核。 中国保留：只承认仲裁地在缔约国的裁决，只承认商事仲裁 【外国法院判决的承认】 条件：条约互惠已生效，公序不专不缺席 【区际裁判的执行申请】 判决：同时两地澳判不能，同时内地都不能 仲裁：港裁、澳裁都能

2021年4月证券从业资格考试即将开考，对于考生而言，高效备考尤其重要。那么证券从业资格考试有哪些好用的备考方法？关键字记忆法证券从业资格考试考点很多，理论知识对于小白来讲可能有点枯燥，想要全部记住的难度不小，可以重点记一下关键词，最好能在考试时快速找准关键词解答，提高效率和准确率。归纳记忆法粗略把书本上的各种理论知识过一两遍后，心中至少要有杆秤，沿着证券从业资格的考试大纲，把重要的知识点适当进行归纳总结，找出要点、重难点或易错点加以标记，防止遗漏;另一方面，也可以在脑海里建种下一棵知识树，自己再适当填充细枝末节的内容。口诀记忆法利用编故事、同音词、谐音梗的形式来记忆都可以。只要你自己能记住考点，什么方法都可以试试。备考证券从业资格考试的注意事项1、树立信心，调整好心态是关键;2、根据自身实际情况制定学习计划，合理并充分利用碎片化时间;3、学会整合归纳，努力把书本“越看越薄”，学会用思维导图归纳总结。4、把每一个知识点和考点都学好、学透，掌握好。重点内容要抓住，紧扣考试大纲复习5、好记性步入烂笔头，经验靠练习，要想取得好成绩，单纯死记硬背是不够的。只有不断地去练习，通过实战做题去检验自己的解题水平，才能查缺补漏，积累宝贵的实战经验，让我们在备考之路走得越来越从容。

证券从业资格证考试出题主要是以客观题为主，可以考前通过上学吧证券从业资格证APP等去多做点试题练习，总结一些答题技巧，下面是我总结的2点：

合理规划好答题时间，先易后难

证券从业资格证考试总共有100道题，考试时间为120分钟，大家有充足的时间答完试题，不过大家也要合理规划一下每道题的时间，控制在1分钟左右，不能因为某道题特别难，就一直卡在那里，在保证自己在有效的时间内获得最高的分。

对试题关键词进行标记

证券从业考试大部分都是以基础考题为主，当中也包括了不少时间类、判断性比较强的、理论类等概念性考题，难度比较小，更容易得分，但是要注意认真审题、并且将题目的关键字进行标记，例如涉及完全、一定、必须等极端用词时，务必要谨慎！