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栀寒
证券公司从业人员开立工作室违规。法律规定证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。证券业从业人员执业行为准则:1、从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。3、从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。4、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。法律依据《中华人民共和国证券法》第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;(四)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。第一百六十二条 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于十年,自业务委托结束之日起算。
十里春风不如睡你
证券从业人员只要没上黑名单就可以注册公司营业执照。 公司注册流程: 预名-验资-营业执照-刻章-代码证-税务登记证-开立基本户 办理公司注册手续,您只需提供给我们以下资料即可; 一、股东身份证原件及复印件。 二、住所使用证明(房产证复印件、房屋租赁合同原件各2份及复印件)。 三、出租方的身份证号码(自然人股东)或代码证号码(法人股东)。 四、拟成立公司的名称、经营范围、股东出资比例及任职情况。 核名需要资料: 一、填写由全体股东签名的《公司名称预先核准申请书》。 (一)申请公司名称由行政区划+字号+行业+公司类型四部分组成,如济南红升商贸有限公司。 (二)名称选多个备用(容易重名)。 二、全体股东身份证原件及复印件,法人股东的提交加盖公章的营业执照复印件和公司投资决议。 三、全体股东授权的委托人身份证原件及复印件。 验资需要资料: 一、全体股东人名章。 二、全体股东身份证,法人股东的提交加盖公章的营业执照复印件。 三、现金缴款单(用途注明投资款)。 四、银行打印的对账单(银行盖章)。 五、银行询证函(银行盖章) 。 六、董事、监事、法定代表人和经理的任职文件及身份证明复印件。 七、住所使用证明(房产证复印件、房屋租赁合同)。 八、《企业名称预先核准通知书》复印件。 九、全体股东签署的公司章程、股东会决议。 办理营业执照需要资料: 一、公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》。 二、全体股东签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》。 三、全体股东签署的公司章程、股东会决议。 四、股东的主体资格证明或者自然人身份证明复印件。 五、依法设立的验资机构出具的验资证明。 六、董事监事和经理的任职文件及身份证明复印件。 七、法定代表人任职文件及身份证明复印件。 八、住所使用证明(房产证复印件、房屋租赁合同)。 九、《企业名称预先核准通知书》。 刻章需要资料: 一、营业执照副本原件及复印件。 二、法人身份证原件及复印件。 三、经办人身份证原件及复印件。 四、到公安局指定公章刻制企业刻制公章、财务章、发票专用章、合同专用章。 办理代码证需要资料: 一、营业执照副本原件及复印件。 二、股东身份证原件及复印件。 三、经办人身份证原件和复印件。 四、公章。 五、验资报告原件及复印件。 办理税务登记证资料: 一、营业执照副本原件及复印件(2份)。 二、组织机构代码证副本原件及复印件(2份)。 三、股东身份证原件及复印件(4份)。 四、验资报告原件及复印件(2份)。 五、公司章程原件及复印件(2份)。 六、住所使用证明(房产证复印件、房屋租赁合同)。 七、出租人为自然人的提供出租人身份证号码,出租人为企业的提供出租人代码证号码。 办理基本户开户许可证资料: 一、营业执照正本原件及复印件(2份)。 二、组织机构代码证正本原件及复印件(2份)。 三、税务登记证正本及复印件(2份) 四、股东身份证原件及复印件(4份)。 五、公章、财务章、法人人名章。
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