基金从业资料保存

决定书显示，经查，福建证监局发现泉州银行存在以下问题：（一）未将《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》置备于基金销售网点的显著位置或官方网站予以公示。（二）截至检查日，全行共440人通过基金从业资格考试，仅有7人取得基金从业资格，暂无人员取得基金销售业务资格，从业人员管理不符合要求：一是全行取得基金从业资格人员少于20人；二是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门人数的12，负责基金销售业务的部门管理人员以及部分主要分支机构基金销售业务负责人均未取得基金从业资格；三是基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格。（三）部分与销售业务有关的确定基金代销关系的邮件资料未保存。 　　福建证监局表示，上述问题分别违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号，以下简称《管理办法》）第十条第（四）项、第（五）项、第五十七条第二款、第六十五条、第六十七条的相关规定；根据《管理办法》第八十七条规定，现责令泉州银行予以改正，并对相关责任人员进行内部问责。泉州银行应于2020年11月30日前，向福建证监局提交书面整改报告，福建证监局将视情况组织检查验收。 　　官网显示，泉州银行股份有限公司（简称：泉州银行）是成立于1997年的股份制商业银行，总行设于福建省泉州市。目前在福建泉州、厦门、福州、漳州、龙岩、莆田、南平、三明等地市设立营业网点123家，全行资产总额超1200亿元。

【答案】：D基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存20年，与基金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存20年。故本题选D。

基金公司投研涉及内幕信息相关资料保存期限不得少于20年　　中国证监会昨日对外公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，并将于12月15日开始实施。《指导意见》要求基金管理公司建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度，强化了基金管理公司相关法律责任。　　证监会有关部门负责人介绍，《指导意见》向社会公开征求意见，共收到20份反馈意见。经认真研究，证监会相应修改、完善了《指导意见》。　　《指导意见》还调整了防控内幕交易情况绩效考核的员工范围。征求意见稿规定：“公司应当将防控内幕交易情况纳入员工的绩效考核范围。”而《指导意见》明确：“基金管理公司应当结合岗位职责，将防控内幕交易情况纳入相关人员的绩效考核范围。”　　此外，《指导意见》明确，基金管理公司应当对内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究和合规审查、培训、考核等防控内幕交易制度的实施情况，以及投资决策依据完整留痕。相关资料应当妥善保存，保存期限不得少于20年。征求意见稿仅要求“相关资料应当保存10年以上”。　　此外，《指导意见》明确，基金管理公司违反有关法律法规和《指导意见》，未能有效建立、实施防控内幕交易机制的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，对负有责任的人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施。征求意见稿未对暂停受理及审核基金产品的惩罚给予明确，同时监管措施中少了“认定为不适宜担任相关职务者”一项。

在新机构中办理变更即可。离职后基金从业资格不会取消，可在新机构中办理变更。如果您离职后的工作为非基金机构从业，则无需办理基金从业资格注册。

基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。