国金证券从业人员

“国金证券”一员工偷看客户持仓获利308万被罚。了解证券的人都知道，一般证券都会在周末进行测试，这样的话证券操作员就可以查到所有客户的账户基本信息。所以证监会要求所有证券从业人员必须严格要求自己，恪守自己的职业操守，千万不要偷取客户信息，这样不但会扰乱证券市场，也触犯了法律规定。而“国金证券 ”这位员工知法犯法，将自己的职业道德抛之脑后，如今受到法律的严惩，完全是咎由自取。据悉，该名员工是“国金证券”黄建雄，黄建雄是一名专业的证券从业人员，并且在国金证券工作了很多年。黄建雄在2009年至2012年。担任国金证券成都营销总部客户经理，2012年后担任投资顾问。黄建雄拥有一般证券业务资格证书和证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书，可以说黄建雄是一位经验丰富的证券从业者，但是他却没能守住自己的底线。

2017年1月，黄建雄利用自己的操作员权限，多次偷取了6位客户的账户买卖股信息。随后黄建雄利用自己亲人的信息开设了7个证券账户，黄建雄利用自己的权限长期跟踪上面6个客户的账户信息。黄建雄一共交易金额亿元，非法获利万元。事情曝光后，很多网友表示，是否能取消券商从业人员查看信息的权限，现在炒股的话，很多客户都觉得根本没什么隐私可言。

我们都知道不少证券从业人员都会炒股，因为面对的金钱诱惑实在是太大！这也成了证券市场一个难题。作为证券从业人员如果不能守住自己的底线，将会给市场带来不小的伤害，另外也会让自己被罚巨款。

能赚钱。根据查询Boss直聘显示，国金证券公司内部人员平均月薪为35973元，因此能赚钱。国金证券股份有限公司，成立于1996年，位于四川省成都市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。

这些证券员工没有自己的职业操守，在工作岗位违背工作原则，肯定会受到严格的惩罚。

员工偷看客户持仓获利308万，是利用亲属账户。

证监会公布的行政处罚决定书显示，该证券从业人员名为黄建雄，2009年6月到国金证券股份有限公司(以下简称国金证券)成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。

2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。

据悉，黄建雄使用的恒生集中交易系统176操作员账号，具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

获取该账号和密码后，黄建雄便频繁登录176操作员账号来获取特定客户交易信息。2017年春节(2017年1月28日)后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下称标的账户组)后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

黄建雄通过其妻子控制使用其父亲、妻子、妻弟、妻弟媳名下的证券账户交易相关股票。经查，其妻子账户组的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。

2017年3月至2019年3月，其妻子账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额约亿元，趋同买入股票金额约亿元，卖出股票金额约亿元，趋同交易获利约308万元。

处罚力度加强，黄建雄被处900万罚款：

证监会表示，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用其四名亲属黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。

对于黄建雄及其代理人提出的申辩意见，经复核，证监会不予采纳，认为本案李某1账户组与标的账户组趋同交易部分为黄建雄进行交易决策的证据，黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、李某1账户组与标的账户组在交易上的客观趋同、李某1账户组交易习惯的变化、李某1账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等是客观证据。

同时，黄建雄、李某1调查笔录承认的黄建雄将标的账户组信息告知李某1等是言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。

此外，证监会还表示，根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。

证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，决定责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得元，并处以900万元罚款。同时，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

以上内容参考 东方财富网－头一份？券商员工偷窥客户持仓“照抄”炒股赚逾300万元遭罚没超1200万元并被采取“3年市场禁入”

我认为对于职业操守，他们都应该抛到脑后了，我认为这个做法是非常不对的，在日常生活中还是要加强对于自己员工的培训

这个员工为了自己的利益而去偷看客户的信息，真的是太不应该了，也肯定会受到很严重的惩罚。