证券业从业人员职业道德

证券从业人员保证性行为：1、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密；2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率；3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；4、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉；5、文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；6、服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序；7、团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。证券从业人员禁止性行为：1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；4、不得劝诱客户参与证券交易；5、不得接受分享利益的委托；6、不得向客户保证收益；7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；8、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-09-08，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~

《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》必修内容之二：执业行为规范一、 职业道德要求证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。比如，2018年5月证券业从业人员资格考试时间是2018年5月26日-27日。

1、道德品质。

2、知识结构。

3、实务技能。

4、身体素质、心理素质。

环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业人员应具备哪些素质? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

一、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

二、诚实守信，勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产，真实、准确、完整地披露相关信息，自觉抵制弄虚作假、误导欺等行为。

三、守正笃实，严谨专业。从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

四、审慎稳健，严控风险。从业人员应牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。

五、公正清明，廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观，清廉自律，在开展证券业务及相关商业活动中，应保持清爽规矩的共事关系、客户关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。

六、持续精进，追求卓越。从业人员应树立持续学习理念，坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能，守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益相关方提供优质服务，自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。

七、爱岗敬业，忠于职守。从业人员应忠于所在机构，认真做好本职工作，公私分明，保护并合理使用所在机构资产，及时报告与所在机构存在的或潜在的利益冲突，自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。