基金从业人员高管如何注册

股权和资本金（1）股权结构简明清晰，不得存在股权代持情形。（2）根据股东的实际出资能力（须提供出资能力证明和出资来源证明）确定工商登记的认缴注册资本，且及时履行实缴资本的义务，并确保实缴资本金满足申请机构未来至少六个月的日常运营开支成本。（3）保持股权架构的稳定性。运营条件和制度（1）从业人员的竞业禁止义务。（2）高管人员任职要求和兼职限制，避免频繁变更高管人员和聘任频繁变更机构的高管人员。（3）强化高管和投资人员的专业胜任能力要求，要求提供投资业绩证明或从业经验证明材料（包括但不限于交易记录、在职证明、工作经历证明等），员工总人数要求不低于5人，且一般员工不得兼职。业务经营（1）不得从事冲突业务。（2）专业化运营，主营业务清晰。（3）以实质重于形式原则确定关联方，并由关联方出具无利益输送的承诺函。（4）关联方已登记为私募基金管理人的，须先展业并完成产品备案后，申请机构再申请登记，同时避免同业化竞争。（5）关联方从事与私募基金业务相冲突业务，须取得业务主管部门批复私募基金管理人登记需满足以下基本条件1.在中国境内合法注册管理人公司，可以选择有限公司或有限合伙；2.注册资本1000万或以上，实缴25%以上到位3.委托律所出具登记法律意见书，需要提前准备；4.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人5.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管6.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明7.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度8.办理私募投资基金管理人登记及私募产品备案，就找深圳纬恒企业咨询管理有限公司

企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢？目前建议收购私募壳公司，然后做管理人备案~一．私募备案要求1. 合规的公司类型及经营范围2. 实缴资金 500 万以上、验资报告3. 有实际办公场地4. 法律意见书（可委托我方处理）5. 审计报告（可委托我方处理）6. 员工人数 8 人以上，从业人员需缴纳社保，不得有兼职情况。7. 高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验（高管职位、法人、总经理和风控）a. 证券类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2， 要求至少 4 名高管。b. 股权类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。c. 其他类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2 或 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。8. 提供展业计划书二．需要提交的主要材料（1）公司资料1. 营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）2. 机构信用代码证3. 银行开户许可证4. 企业征信报告5. 公司各项制度6. 实际办公地址、前台照片、办公楼照片7. 公司财务报表，资产负债表，利润表公司人员需提供材料8. 毕业证明9. 简历（我司会提供模板）10.无犯罪记录证明11.个人征信报告12.电子证件照、身份证照片13.劳动证明、社保缴纳情况其他资料14.办公场地红本租赁凭证、租赁合同15.展业计划书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）四、基本流程1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）3、法律意见书4、备案

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以下分几点重点说说深圳私募基金管理人注册条件和流程。

1、关于注册资本。

注册资本要500万以上，一般是500万-1000万，然后实际缴纳的资金要在25%，建议实际缴纳资金比应缴纳资金大一点。如果注册资本刚好是500万，实际缴纳资金建议在150万比较合适。这样深圳私募基金管理人注册通过率也会相对比较高。

2、关于人员。

人员要求是私募管理人注册备案的重头戏。人员要齐备，风控总监，基金经理，分析员，财务负责人，行政人员，这些岗位都是不能少的。在进行深圳私募基金管理人注册备案的时候，法人要有基金从业资格证，基金经理需要有三年以上的从业经验，管理的资产规模不低于1000万，然后风控总监要有风控经验。所以在选择人员的时候，也是非常重要的。

3、关于公司主体。

首先要看你是想备案私募证券基金管理人还是私募股权基金管理人，这两者的要求不一样。公司的名字要包含，投资，资产管理，经营范围里面要包含股权投资，或者投资管理等等。但是还是要根据实际情况进行判断主体公司是否能够用来进行私募基金管理人注册。

深圳私募基金管理人备案办理，主体公司现成出售，有更多关于私募基金管理人备案的疑问，可以和我详细了解。

通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在“从业人员管理平台”进行从业资格注册。在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向基金业协会申请基金从业资格注册。已经拥有从业资格的个人若未在相关机构任职，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向基金业协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向基金业协会申请变更。

注册成功的标志是可以从“从业人员管理平台”中打印基金从业资格证书。

（一）注册时间

根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）的有关规定：

对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册；

对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；

对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2017年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

（二）不同情形下的注册步骤

1、已登记为机构员工并已通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，直接在从业人员管理平台进行从业资格注册。

2、新加入员工通过机构申请注册基金从业资格

在基金业协会登记成功的基金管理人可以为已通过基金从业资格考试或资格认定的新加入员工申请从业资格。

步骤一：通过“机构与及个人注册登记入口”登录机构账号在菜单栏里的“个人用户管理”新增个人信息，并申请个人账号；

步骤二：登录个人账号在“从业人员管理”菜单栏填写注册信息；

步骤三：登录机构账号审核申请。

审核通过后，可以通过机构账号或个人账号在“证书管理”菜单栏查看和打印从业人员的基金从业资格证书。

环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业资格注册流程是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

私募基金管理人需要通过以下些科目考试可申请注册基金从业资格。1、科目一和科目二;2、科目一和科目三;3、科目一和《证券投资基金》;4、《证券市场基础知识》和《证券投资基金》。以上四种组合，通过任何一种组合中的两门科目考试，即可申请从业资格。基金从业资格注册方式基金从业资格注册由所在任职机构向中基协申请。基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2019年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册;对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2019年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。