基金从业人员录入

2021年06月09日，中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，《通知》重申了申请机构员工 人数要求 及 兼职要求 。

此外，《通知》明确指出，对于不符合相关员工人数要求的 请于3个月内尽快完成整改 ，整改期后协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。

对于《通知》，我们提示各私募管理人，重点注意如下：

中基协整改的目的？

中基协监管验收标准？

经和协会工作人员咨询， 此次整改对象包括全部私募基金管理人 ，所有存续的管理人都要对自身的员工人数进行自查和整改，满足协会要求。

全国所有类型的万家私募管理人中，目前有 约9900多家 私募管理人在从业人员管理平台登记的全职员工人数少于5人！

若按照中基协要求私募管理人要增加全职人员到5人及以上，大约有 40%的私募管理人 ，需要在未来3个月的时间内进行整改。

由此，不难看出，中基协此举会增加私募管理人的合规运营成本。

而中基协整改的目的便在于 逐步“出清清退” 那些无法完成合规运营的“空壳小私募管理人”。

经和协会工作人员咨询，3个月后监管验收的判断依据在于，审核各私募管理人的从业人员管理平台， 看其平台登记的“全职员工人数”是否不低于5人。

各私募管理人可以登录自家从业人员管理平台（）或者是在中基协-私募基金管理人分类查询公示（），查询自家的全职员工人数。

“全职员工”如何界定？

退休返聘人员是否属于“全职员工”？

“5名”数量如何界定？

对于全职员工，指的是和私募管理人 签署了劳动合同 +并为其 缴纳了社保 的人员。

若员工年龄较大已经退休，则对于该类退休返聘员工，私募管理人可以不用为其缴纳社保，但需要提供其退休证。

退休返聘员工属于“全职员工”。

全职员工，包括高级管理人员与普通员工。

中基协认为，高管指私募管理人的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）、执行董事或董事长、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人。

而普通员工，指除高管之外的，其他如从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工。

对于员工人数认定的问题，5名数量该如何认定呢？

事实上，凡是和私募管理人签订了劳动合同+缴纳了社保的人员，都算是全职员工；退休返聘人员也同样算是全职员工。

但是，兼职员工不应当计入全职员工人数。

对于在于一些集团化私募管理人或者关联化私募管理人中，同一人兼任多个私募管理人的法定代表人或其他高管职务的，其在为其缴纳社保的私募管理人下可以认定为全职员工，在另外的私募管理人下只能认定为兼职，进而不能认定为全职员工。

以上所说全职员工人数数量大于等于5名，同时均在机构从业人员管理平台进行了人员录入（ 有基金从业资格的进行资格注册录入 或 无基金从业资格的进行无从业资格信息录入 ），即符合整改要求。

5名全职员工都要求有基金从业资格吗？

未考试的全职员工是否需要注册并录入从业系统？

关于全体员工的基金从业资格：

由此，实际上，我们建议申请机构 只能有从事财务和行政人事 方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。

另外，很多私募管理人疑惑，没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，是否需要为其注册并录入从业系统？要是需要注册并录入的话，在哪儿哪个端口操作？

我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工， 需要 为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台， 属于有效人数。

至于操作路径，最近中基协对于从业人员管理平台进行了系统优化和更新，新增了“无从业资格”申请类别。

在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上， 勾选“无从业资格”即可。 示图如下：

写在最后的几点建议

第一，各私募管理人确认下，自家机构在从业人员管理平台登记的全职员工人数低于5人的原因是什么？是不是仅仅只是忘记录入了？

部分管理人的全职员工人数是不低于5人的，但因为忽视合规运营，忘记进行从业人员管理平台的人员注册和录入了。

这种情况，建议自行对照《登记法律意见书》中载明的人员履历信息完成注册和录入，或者自行梳理核对相关全职员工的履历信息后完成注册和录入。

额外提醒，对于自家全职员工的履历信息，建议认真梳理核对，因为 新的从业人员管理平台对人员的履历信息进行录入注册后，其个人履历信息将无法修改调整，无法删除，请慎重。

第二，建议各私募管理人自查下，对于那些高管或普通员工已经实际离职但尚未办理完AMBERS系统重大变更或从业系统离职的历史遗留人员，可同步在3个月的期限内梳理剔除。

第三，若确实是缺少全职员工，则建议各私募管理人尽快找寻到合适的人选，尽快补足5名全职员工并尽快完成从业系统的录入和注册。

可以是找寻到那些已通过基金从业资格考试（或者是等同已通过基金从业资格考试）的人选，直接进行从业系统的录入和注册，或者是补齐近两年30个培训学时后在进行从业系统的录入和注册。

第四，对于完成从业人员管理平台注册的人员， 自第二年起， 需要完成每年的后续培训，别忘了。

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如有需要，关注私信。

您好，我这边也遇到这个情况了，请问您后来是怎么修改的信息？十分感谢

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。若您“基金从业人员管理系统”上信息填写有误，建议您联系“中国证券业协会从业人员管理平台”工作人员详细咨询。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2022-02-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

先在中国证监会认定的机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

一、申请时间

申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。

二、申请条件

四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

三、申请流程

1、首先机构（包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、私募基金管理人、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等以及中国证监会认定的其他机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户。

2、然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。

机构指定一名资格管理员，通过“从业人员管理平台”中国证券投资基金业协会-从业人员管理平台，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。

个人用户登录首先要资格管理员为机构从业人员开通账号，账号名是身份证号码。资格管理员会先为个人开通资格账号，开通之后，资格管理员需要将个人信息录入系统，录入之后，个人才能登录系统。

通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在从业人员管理平台进行从业资格注册，注册成功后才算拥有从业资格。注册成功的标志是可以从平台系统中打印从业资格证书。

3、协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

哥们，我也碰到同样的问题了，你现在解决了吗？

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。独立董事还应当条件：(1)具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。(3)最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。(4)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。