证券从业知识课件

证券从业和基金从业2015年分开，分别由中国证券业协会和中国基金业协会举办。

2013年6月1日修订后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目。

中国证券投资基金业协会于2015年9月首次启动基金从业人员资格考试。考试科目包含科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二：《证券投资基金基础知识》。2016年9月增加科目三《私募股权投资基金基础知识》。

中国证券业协会2015年对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革。本次考试测试改革包括但不限于以下内容：

(一)类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

(二)科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

(三)题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

(四)合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

(五)合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

(六)报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

(七)实施日期

自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

以上就是关于证券从业和基金从业考试区别的相关分享，希望对各位考生有所帮助，如果您想要了解更多基金从业考试技巧、备考攻略等相关内容，欢迎大家及时关注本平台哦!

考试所涉及到的知识点都来自教材，吃透了教材，考试就不会有太大的问题。

不过任何考试都是有一定的范围的，不可能全教材的知识点都会考，而可以窥探考试范围唯一的依据就是考试大纲。带着大纲去看教材，找出大纲提示的考试重点和范围，有了这个基础后，抓紧时间侧重于这些重点全力进行复习，一定要全部理解记下来。

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链接:

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23.基金客户服务.avi

22.基金销售行为规范及信息管理.avi

21.基金客户和销售机构.avi

20.基金的信息披露.avi

一、改革的主要内容　　本次考试测试改革包括但不限于以下内容：　　(一)类别　　证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。　　一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。　　专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。　　管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。　　(二)科目　　入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。　　各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。　　各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。　　(三)题型题量　　入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。　　各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。　　各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。　　(四)合格标准　　入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。　　专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。　　管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。　　(五)合格成绩有效期　　各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。　　合格成绩的有效期实行分类管理：　　1、入门资格考试合格成绩长期有效。　　2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。　　3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。　　(六)报名条件　　年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。　　入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。　　(七)实施日期　　自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。　　2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。　　二、改革后有效合格成绩的效用　　考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。　　(一)同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。　　(二)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。　　(三)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。　　(四)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。　　(五)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。　　拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。　　(六)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。　　(七)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。　　资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。　　三、改革前有效合格成绩的效用衔接　　考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。　　(一)关于入门资格考试　　改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。　　1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。　　2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。　　(二)关于保荐代表人胜任能力考试　　改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。　　(三)关于证券投资咨询资格考试　　改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。　　1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。　　2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。　　3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。　　4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。　　(四)关于证券经纪人专项考试　　改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。　　1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。　　2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。　　3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。　　(五)关于高管资质测试　　改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。　　四、其他事项　　关于证券从业人员资格考试测试中的其他有关事项和特殊问题，由证券业协会会长办公会研究决定。

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不是一回事。

为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

扩展资料：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）中国证监会规定的其他条件。

参考资料来源：百度百科-基金从业资格考试

参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

证券从业考试每年新进的考生人数都呈上升趋势，那么对于这些新考生来说，证券从业资格证应该如何备考？证券从业资格证书怎么考？证券从业资格证有两科必考科目，在考试成绩合格之后就会自动拥有从业资格。但是证券从业资格证书是需要工作之后由工作机构向中国证券协会提出申请，才可以获得。证券从业资格考试对于没有基础的考生来说，是需要从头开始学习的，接受新的概念以及新的知识。一般从业资格考试是有两个必考科目，分别是金融市场基础知识和证券市场基本法律法规。证券从业考试的备考方法一开始最好先通读一遍教材，把所有知识点都看懂。把大纲跟目录先看懂，然后再学习书中的内容。有时候可以跨章节学习，因为有一些知识点它是串联起来，即使不在同一个章节，但是出题的时候也是会混在一起出题的。以及，多做真题也是非常重要的一项，因为只有通过大量的练习，才能够总结出比较重点的知识点，对自己进行查缺补漏。证券从业备考策略主要有三个，第一个就是系统的学习，在大学生活中，相关专业的同学对专业的接触认识以及专业的学习程度还是只停留在表面，所以如果想要考证，建议还是买相关的教材、练习册，进行系统性的学习。第二个就是以练促学，通过大量的做练习题，把握知识点，通过对错题的分析，学会举一反三，以确保在下次遇到相同的问题能够解决。第三点就是要平衡好自己的心态，对平时的测试结果要以平常心对待，不要因为一次挫折就丧失了信心。对于考生而言，在考证过程中心态尤其重要，一个好的心态能够帮助你在考试中做到临危不乱，有条有序地进行考试，不会导致自己，因为心态不佳而出现成绩不好的情况。