证券从业重点数字

第一部分．题型解析证券市场基础知识串讲串讲分为两大部分：1.题型解析2.各章的重点第一部分．题型解析根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、不定项选择、判断题三种基本类型。1.全国统考，闭卷，计算机上机考试 道题，满分100分，60分通过 其中：单项选择题60题(每题分，答对得分，不答或答错不得分) 不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项：正确、错误;每题分，答对得分) 一、根据重大法律、法规、政策出题一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。1.《公司法》规定，董事会会议由（a）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ c ）。a.不予受理b.同意受理c.无异议d.有异议3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（abcd）。a.发起人符合法定人数b.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额c.发起人制定公司章程d.有固定的生产经营场所4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（abcd ）a.证券账户、结算账户的设立和管理b.证券的存管和过户c.证券持有人名册登记及权益登记d.受发行人委托派发证券权益5.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（d）和相应的业务指引a.公司法b.证券法c.《证券发行与承销管理办法》d.《证券公司融资融券业务试点管理办法》二、根据市场限制条件出题二、根据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（bcd ） a.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司b.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险c.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间d.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控2.参加证券业从业人员资格考试人员的条件（acd）a.凡年满18周岁b.具有初中以上文化程度c.具有高中以上文化程度d.完全民事行为能力的人员3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（abc）a.公司债券的期限为1年以上b.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;c公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件d.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（abcd）a.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。b.有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程c.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度d.具备中国证监会要求的其他条件三、根据概念出题三、根据概念出题证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。1.可转换公司债券是指（ c ）。a.可转换为一般公司债务的股份b.可转换为一般公司债务的债券c.可转换为公司股份的债券d.可转换为公司债券的股票2.（ c）被称作酸性测试比率。来a.杠杆比率b.流动比率c.速动比率d.资产负债比率3.股份的含义有（bcd）。a.它代表了股份有限公司的市场价值b.它代表了股份有限公司股东的权利和义务c.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值d.它是股份有限公司资本的构成成分4.可转换公司债券是指（c ）。a.可转换为一般公司债务的股份b.可转换为一般公司债务的债券c.可转换为公司股份的债券d.可转换为公司债券的股票5.所谓虚拟资本，是指以（b ）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。a.商品证券b.有价证券c.金融证券d.商业票据6.（a ）是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。a.企业年金b.退休金c.商业保险d.社保四、根据时间要求出题证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。1.（ b ）中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。年12月年3月年7月来源：年7月2.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于（c ）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。年7月b 2004年12月年1月年1月3.中国证监会于（ d）颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》以及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》年8月20日年7月20日年1月20日年6月20日4.在我国，中央政府于（b ）恢复发行国债。年年年年5.在我国，（ a）发行了人民胜利折实公债年年年年6.新中国成立之后的金融债券发行始于（c）年年年年年7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（c）个月～1年个月～6个月个月～3年年～3年 五、根据数量要求出题五、根据数量要求出题证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。1.为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了（d）特别国债。亿元亿元亿元亿元2.目前，在上海和深圳证券交易所交易的etf共有（d）只。.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（c）元人民币。万万万亿4.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（a）以上的资产投资于股票，债券基金应有（d ）以上的资产投资于债券.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ d ）。.平衡型基金一般将（c）的资产投资于债券及优先股～10%～25%～50%～50%7.包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（d）。六、反向出题就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。1.下列说法错误的是（d）a.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利b.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权c.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡d.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同2.对证券发行市场理解错误的是（a ）a.证券发行市场是一个有形的市场b.为资金需求者提供筹措资金的渠道c.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化d.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 七、正向出题七、正向出题正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（）。”、“……是正确的……”等表达方式。如：1.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（abd ）a.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。b.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。c.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月d.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售2.关于证券业协会说法正确的是（abcd）a.证券业协会是证券业的自律性组织b.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会c.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究d.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责八、根据容易使学员混淆的内容出题很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如b股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。1.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（a）a.反映的经济关系不同b.所筹集资金的投向不同c.风险水平不同d.收益不同2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（a）a.正确b.错误3.股票持有人并不是股份公司的股东，无权出席股东大会（b）a.正确b.错误九、根据重大事件出题九、根据重大事件出题重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。1.世界上第一个股票交易所于1602年在（a）成立a.荷兰的阿姆斯特丹b.美国的纽约c.美国的华盛顿d.英国的伦敦年成立的美国第一个证券交易所位于（d）a.纽约b.华盛顿c.芝加哥d.费城年，（b）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。a.美国美林证券b.日本野村证券c.嘉信理财d.美国摩根士丹利国际公司十、根据概念的分类出题概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。1.有价证券具有（ a ）的特征。a产权性、收益性、流动性、风险性b期限性、收益性、风险性、非返还性c期限性、收益性、流动性、风险性d产权性、期限性、收益性、风险性2.股票最基本的特征（abd）a.收益性b.风险性c.永久性d.参与性3.债券票面的基本要素有（abcd）a.债券的票面价值b.债券的到期期限c.债券的票面利率d.债券发行者名称十一、根据工作程序出题十一、根据工作程序出题证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“t+1日……t+2日……t+3日……”等语言。1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在t日（bc）。a.交易所确认有效申购b.投资者预先缴款c.投资者申购d.投资者无需缴款2.股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（a）a.正确b.错误十二、根据主体的行为方式出题证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（b）通过。a.临时决议b.普通决议c.特别决议d.一般决议2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（d ）。a.兼顾股东利益和公司利益b.兼顾自身及公司和股东利益c.兼顾自身利益与股东利益d.以公司和股东利益最大化为行为准则3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（a）。a.基金投资人共同承担b.基金管理人负责承担c.基金托管人负责承担d.基金发起人共同承担4.目前，我国开放式基金由（a）设立。a.基金管理人b.基金代销人c.基金托管人d.基金持有人大会5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（acd ）。a.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要b.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责c.募集说明书全文同时刊载于×××d.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文 十三、根据行为主体出题证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（c）核准。a.国务院证券委员会b.证券交易所c.中国证监会d.中国证监会派出机构2.股票承销前的尽职调查主要由（d）承担。a.会计师事务所b.证券监督机构c.证券交易所d.主承销商3.（a）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。a.证券交易所b.中国证监会派出机构c.中国证券登记结算有限责任公司d.财政部4.上市公司申请新股发行时，由（a）决定聘请主承销商事宜。a.董事会b.董事长c.股东大会d.总经理5.上市公司董事报酬的数额和方式由（c）提出方案，报请（）决定。a.独立董事，董事会b.独立董事，股东大会c.董事会，股东大会d.监事会，股东大会十四、根据行为范围、定义外延等出题例如：1.公司的净资产包括（abcd）。a.股东对公司投入的资本b.未分配利润c.盈余公积金d.资本公积金2.目前在我国内地，股票发行的定价方式有（abcd）。a.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格b.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格c.上网竞价方式d.中国证监会规定发行定价的计算方法3.一次性支付国际债券利息的方式包括（ abcd ）。a.按年付息b.以单利计付利息c.以复利计付利息d.以贴现方式计付利息4.招股说明书应披露董事（ abcd ）。a.曾经担任的重要职务b.在发行人的现任职务c.在其他单位的兼职d.主要业务简历十五、根据主体的权利与义务出题十五、根据主体的权利与义务出题证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责职权是……”、“……应该必须……”、“……可以允许……”。1：广义的有价证券包括（ abc ）。a.商品证券b.货币证券c.资本证券d.公司证券2：公司的净资产包括（abcd）。a.股东对公司投入的资本b.未分配利润c.盈余公积金d.资本公积金3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有（ abcd ）。a.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格b.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格c.上网竞价方式d.中国证监会规定发行定价的计算方法十六、根据各种原则出题在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。1.按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ abc ）a.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值b.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值c.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。d.对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值2.证券交易通常都必须遵循（ac ）a.价格优先原则b.资金实力优先原则c.时间优先原则d.大客户优先原则3.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括（abcd）的原则a.审慎推进b.统分结合c.从严监管d.统筹兼顾十七、根据禁止性行为规则出题1.上市公司控股股东不得（ab）。a.向上市公司下达有关经营计划和指令b.直接任免上市公司的高级管理人员c.从事与上市公司相同或相似的业务d.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ b ）。a.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备b.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备c.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备d.按专项资产管理业务管理本金的计算风险准备十八、根据事物之间的关系出题1.通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。（ a ）a.正确b.错误2.证券市场的稳定与否同市场的（a）密切相关。a.投资者结构b.投资者年龄c.投资数额d.投资者所处国家十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题1.赋予股东优先认股权的有主要目的（ ab ）a.确保公司股份能足够认购b.增加公司的募集资金c.保护原普通股票股东的利益和持股价值d.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例2.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有（ abcd ）a.筹资用于某种特殊用途b.改变本身的资产负债结构c.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债d.存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债，而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性二十、根据事物的影响因素出题1.企业内部的风险因素主要有（ abc ）a.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马b.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下c.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益2.影响股票发行价格的因素有（abcd）。a.发展潜力b.股市动态c.经营业绩d.净资产二十一、根据国际证券市场知识出题1.在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ac）。a.德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券b.法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券c.意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券d.英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券2.以价格为标的的美国式招标，以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格。（错误）出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。第二部分 各章重点解析第二部分 各章重点

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。

基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展） 中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3 年内不超过49%接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%,其余部份2年内缴足,募集方式发起人认购股份不低于35%,全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为,同时最近3年现金流量净额超过5000万,或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍,股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%,在24 个月内不超 10% 1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式开始在银行间债券市场实行净价交易 混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15 年以上，10年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 封闭基金存续期5年以上，一般10～15年,10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 我国基金管理费一般为，货币基金,债券基金不低于1%,封基托管费按,开放基金低于 封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90%,股票基金应有60%投资于股票,债券基金应有80%投资于债券,一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票.首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000 万元应当由承销团承销上海证券交易所 成立， 正式营业 深圳证券交易所 筹建， 经中国人民银行批准成立， 营业国务院批准中小企业板设立 中证指数公司的指数：中证流通指数,中证规模指数中证100指数（基期基点1000点）,沪深300 指数,沪深300行业指数,沪深300风格指数,中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期基点1000）, 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200,中证700＝中证500+中证200 , 中证 800＝中证500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数（基期基点100点） 公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。 法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25% 2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000 万.承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万,经纪业务+一项＝净资本1亿,经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿,净资本：风险准备之和>100%净资本：净资产>40%,净资本：负债>8% ,净资产：负债>20%,流动资产：流动负债>100%,经纪业务净资本／营业部家数>500 万,自营股票规模<净资本的100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %,自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 ,承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算,承销政府债券按2%计算 ,定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按,证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备, 单一客户融资融券不超过净资本的5%,客户担保股票不超过该股票总市值的20%,按融资融券规模的10%计算风险准备 〈证券法〉 通过 实施〈公司法〉 通过 实施｝ 修订 生效. 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到 3万元 非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的～5%交纳基金. 中国证券业协会成立于 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》 实施,申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 基础〔总结〕 有价证券是虚拟资本的一种形式.有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分：1政府证券2政府机构证券（我国不允许）3公司证券（包括金融证券） 按是否在交易所挂牌分：1 上市证券2 非上市证券（凭证式国债，普通开放式基金） 按募集方式：1公募证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）按代表的权利性质分：股票债券 其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所 证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能 证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新 D 金融机构混业化E交易所重组公司化F 证券市场网络化G金融风险复杂化 H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约---深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易. 2成为交易所特别会员. 3设立合营公司从事基金管理业务. 4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易.5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构 股票的性质：A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券股票的特征：1收益性2风险性3流动性 4永久性5参与性 股票的类型：A普通股票和优先股股票（权利不同分）B记名股票和无记名股票（是否记名分）C有面额和无面额股票（是否标明金额分）股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率 市场价格股票的价值:1票面价值2账面价值（净值OR每股净资产）3清算价值4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）影响股票价格的因素：A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）C政治因素（1战争 2 政权更迭 3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化） D 心理因素 E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌 临时停市） F 人为操纵因素 普通股股东的权利： 1重大决策参与权 2公司资产收益权和剩余资产分配权 3优先认股权4查阅公司资料 5交易股票 清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东 我国股票按投资主体分：国家股 法人股社会公众股 外资股 债券的特征：偿还性流动性安全性收益性 债券分类：发行主体分(A政府债券B金融债券C公司债券)按付息方式分(A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券)按形态分类(A实物债券B凭证式债券C记账式债券) 广义政府债券属于公共部门债务 狭义属政府部门债务政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债 储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主 记账式国债利率由记账国债承销团投标确定 储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定 公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债 可转换公司债 附认股权证公司债 国际债券特征：资金来源广发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券 投资基金的特点：集合投资 分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展 基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险 金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险） 金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具 金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互换及混合交易合约） 货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据） 其它类 金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新 期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响 基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升 权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例 可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股 存托凭证（DR）也称预托凭证 对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益 股利发放以美元支付 规避投资政策限制 资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化,应收账款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券）按地域分类（境内资产证券化,离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型 ,债权型,混合型） 资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构） 资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者 证券发行市场无固定场所是一个无形市场 证券发行制度（注册制核准制） 我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准 保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信 我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式 美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》 会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾） 中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变） “四个独立” （运行独立监察独立代码独立指数独立） 基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数） 计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数） 几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用） 股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外） 债券收益：债息收入资本利得再投资收益 公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D 外部赠与资产 系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀） 非系统性风险：信用风险经营风险财务风险 证券资产管理是实现委托资产收益的最大化 证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会 证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则 经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险 自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制 投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突 业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险 净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-+证监会认定的其 证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件 证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段 证券市场监管的意义：1保障投资者权益 2维护市场良好秩序 3发展和完善证券市场体系 4准确全面的信息利于参与者的决策 国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明 降低系统风险 信息披露：全面性真实性时效性 操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒 内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30% 5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案 证券业协会三大职能：自律服务传导 证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守

第一章金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征第二章中国的金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；

中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点第三章证券市场主体考分权重：25分重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；

企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。第四章股票考分权重：20分重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；

新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念第五章债券考分权重：15分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；

外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；

第六章证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；

交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范第七章金融衍生工具考分权重：10分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；

远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；

第八章金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用