香港证券从业持牌

注册香港银行的投资者，如想开办香港银行业务，首先要了解发牌的基本要求指引，针对持牌银行，有限制银行和接受存款公司，对投资者注册银行在港开业的要求都各有不同。根据香港《银行业条例》，香港金管局有能力决定批准或拒绝在香港经营银行业务或接受存款业务的认可申请。一、香港银行的分类⑴ 持牌银行只有持牌银行才可经营往来及储蓄户口业务，并接受公众任何数额与期限的存款，以及支付或接受客户签发或存入的支票。⑵ 有限制牌照银行有限制牌照银行主要从事商人银行及资本市场活动等业务，亦可接受50万港元或以上任何期限的存款。⑶ 接受存款公司接受存款公司大部分由银行拥有或与银行有联系，主要从事私人消费信贷及证券等多种专门业务。这些公司只可接受10万港元或以上，最初存款期最少为3个月的存款。⑷ 本地代表办事处境外银行亦可在香港设立本地代表办事处。这些办事处不得从事任何银行业务，其主要职责只限于银行与香港客户之间的联系工作。二、香港银行牌照申请流程⑴ 准备相关文件；⑵ 如果是境外人士，已经向当地相关部门取得充分的意见及批准；⑶ 向香港金融管理局提出初步咨询；⑷ 成功通过后提供进一步数据，并填写管理层的相关问卷；⑸ 提供一份不会在与真正实行有重大分歧的3年计划书；⑹ 如果申请人所属机构有其他金融相关类的业务，需另行补上资料；⑺ 金管局向申请人所属地区的金管部门商讨及了解；⑻ 如申请成功，在发出认可信的14天内向库务署署长缴交有相费用 ，要向银行公会申请成为会员；⑼ 如申请失败，申请人可向行政长官同行政会议上诉。三、关于香港银行牌照申请的一些补充资料⑴ 香港金融管理局负责监管香港的银行业务及接受存款业务，授予香港的持牌银行、有限制牌照银行及接受存款公司认可资格。⑵ 香港的银行牌照是由香港金融管理局发出，但持牌银行必须成为香港银行公会员，才能在香港特别行政区经营业务，亦因而同时受公会的规则所约束。⑶ 必须要以公司名义作出申请。⑷ 如果想暂停申请，需向金管局说明，如当局发出通知后在指定日期前没收到回复，视为自动取消申请，如暂停申请半年以上，则等同重新申请，因为数据需要全部更新整理。⑸ 申请银行牌照没有规限的办理时间，因为金管局会不断要求提交补充资料。⑹ 金管局有初步评估小组，可先行了解要求及程序，有助评估申办的成功率及缩短正式办理的时间。⑺ 如申请负责人是境外人士，就必须得到当地监管部门发出批准，建议在申请牌照前先向当地监管部门说明，以免做成发牌延误。⑻ 如果申请部门在外地已经领有银行牌照，也需要向当地监管部门提出咨询，因为金管局会向当地监管机构寻求意见。⑼ 银行类别的升格视为重新申请处理，程序大同小异。

香港金融牌照一般是指香港的1-10号牌照，每个牌照对应相关的许可权限。十个金融牌照是香港证券及期货事务监察委员会(证监会)，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。从行业上看，香港金融牌照被分为10大类，分别对应了不同的业务类型，具体如下：1.证券交易2.期货合约交易3.杠杆式外汇交易4.就证券提供意见5.就期货合约提供意见6.就机构融资提供意见7.提供自动化交易8.提供证券保证金融资9.提供资产管理10.提供信贷评级服务每个牌照申请都需要500万港币以上保证金，如果需要申请肯定是需要找合作的。更多相关细节，可以评论。

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

随着改革开放政策的不断深入，中国经济水平有了极大提升，居民生活水平日渐提高，消费和投资市场茁壮成长，催生出很多具有相当实力的金融服务企业，培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展，逐渐将目光投向国际金融市场，而香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度，想要在香港从事金融服务业，必须申请相应的金融服务准入牌照。 在香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照，简称1号牌，可适用以下三个方面：1. 为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务。2. 为客户买卖债券。3. 为客户买入卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。香港1号牌有大1和小1的区别，主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。 那么香港1号牌有哪些新办条件呢？1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。2. 办公室及地址：租约及缴纳厘印税、公司水牌；办公室架构图（办公位置规划图） 及图片。3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。此点可由我方提供。4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为 RO；申请方的董事为非执行董事。5. 负责人员（RO）：每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供。6. 公司股东投资或任职的限制要求：香港没有限制，但 好从事金融类相关工作。 不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证1券交易业务，但是对香港证监会的审批并不熟悉，所以也有考虑香港1号牌照收购这种方式，费用取决于牌照的具体情况，若单位主要从事引流证1券投资者活动的，申请小1号牌即可，而大1号牌则是从事证1券交易活动。 香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程：1. 条件补充：当人员（RO）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。 从以上介绍可以看出，想要成功申请香港金融1号牌照较为复杂，并且需要严格的维护工作，才能保证牌照的有效存续。由于金融1号牌照申请办理的复杂性较高，因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关事项，无疑是最好的选择~

金融牌照是国务院授权机构向从事金融业的企业法人颁发的营业许可证，就是《金融许可证》，有证才能够从事金融业务。几乎稍大一点的银行支行都会挂出来，一般挂在里面，每个人都看得到。

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

下面对香港的9大牌照进行总结：

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌这个牌照是指所运营的业务不同，证券业分的很细！

深度解析香港证监会旗下十大牌照申请

香港作为重要的国际金融中心，经济飞速发展，很多国内的朋友都在香港开展业务，以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的，在香港是有金融牌照管理制度的，开展不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照，则安全性没法保证，不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

1号牌：证券交易

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌：期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司，为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照，才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌：杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获得3号牌照，机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌：针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌：针对机构融资提供意见

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌：提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务，目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务，类似于国内的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。

10号牌：提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。