证券从业资格考试密训真题

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历年证券业从业资格考试命题解析　　命题方式多种多样，如果考生对命题有个认知，那么在学习时，就会以命题的思维方式学习考点，这样能加强对考点的记忆和映像。基本的命题方式有如下几种：　　1. 根据重大法律、法规、政策命题。　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的"游戏规则"。证券市场的"游戏规则"当然就是相关的重大法律法规和政策了。　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。　　依据法律法规和政策命题，判断、单选、多选等各种题型都可以命题，这部分的内容是相当多的。命题方式既可以就法律法规本身命题，也可以就法律法规政策的内容命题。最近从山东人民出版社出版的一套《证券业从业人员资格考试一本通》，不仅从该命题要求预测押题，而且遵循以下各种命题原则，这是由为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，结合考点精讲精练。　　2. 依据各种概念、各种原则、重要公式、模型命题。　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容命题。　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释，可以从概念的内涵、外延、分类、对比、前提等不同角度命题。　　3. 依据市场限制条件命题。　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发、配股等，都有很多限制条件，这些条件很容易命题，多选题最常见，其他题型也可以出。　　这种题型往往包含"……应具备的条件是……"、"……应该……"、"……必须……"等语言形式。　　4. 依据时间要求命题。　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市、闭市有时间规定，上市公司的信息披露有时间限制，交易资料客户记录的保存有时间要求，等等，不一而足。时间限制长的，如基金管理人对基金的会计账册要保存l5年以上等。时间限制短的，如"集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理"。都限制到了秒。必须分秒不差。　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如"年、月、日、小时、分、秒"等时间概念。　　5. 依据数量要求命题。　　证券知识旱涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等。　　如股份公司最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少，等等。这些数量要求，选择题、判断题都可以命题。　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。　　6. 正面和反面命题。　　正面命题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化命题考查学员。　　存判断颢中，很多时候就是把教材中的原话拿出来命题，让学员判断对错。　　在选择题中，考题常常包含"以下说法正确的是( )"、"……是正确的……"等表达方式。　　另外就是正确的内容反面命题，在判断题中这种命题方法很常见。其他题型都可以命题。　　如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，可以出判断题：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向命题。　　反向命题常见的方式是如"……以下错误的是……"、"……以下不正确的是……"、"……不符合……"、"……不属于……"、"不包括……"。　　7. 容易使学员混淆的内容命题。　　很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。　　这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。　　8. 依据重大事件命题。　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以命题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道·琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。　　9. 依据工作程序命题。　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等都可能成为考点。　　这种题型常常包含"……的顺序是……"、"……的流程包括……"、"第一步……第二步……第三步……"、"T+1日……T+2日……T+3日……"等语言。　　10. 依据主体的行为方式、行为主体命题。　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式命题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利与义务等都可能成为考试的对象。　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以命题。　　11. 依据行为范围、定义外延等命题。　　12. 依据主体的权利与义务命题。　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。　　这种题型命题主要有两种方式。一种方式是如"……的权利有……"、"……的义务有……"、"……的权利和义务有……"等。另一种方式是如"……的职责／职权是……"、"……应该／必须……"、"……可以／允许……"等。　　13. 依据禁止性行为规则命题。　　14. 依据事物之间的关系命题。　　15. 依据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等命题。　　欢迎指正或转载、补充，为广大考生献计献策！

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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

题库只是提供练习，没人能保证一定能通过，还得靠自己看书做题。

不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。

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二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （　　）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　　）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　　）。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　　）。 A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　　）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　　）的权利。 A．占有 B．使用 C．收益 D．处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　　）实现的 A． 承兑 B． 贴现 C． 交易 D． 继承 8、证券市场的横向结构关系是由（　　）等构成的。 A． 债券市场 B． 股票市场 C． 发行市场 D． 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（　　）。 A． 货币市场 B． 现货市场 C． 期货市场 D． 资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　　）。 A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（　　）是资本市场工具。 A． ADR B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。 A． 金融证券化 B． 证券市场国际化 C． 投资者机构化 D． 证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（　　）。 A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。 A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（　　）。 A． 加强了证券公司等中介机构的责任 B． 提高了证券市场的透明度 C． 维护三公原则 D． 提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（　　）相结合的方式。 A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。 A． 机构投资者 B． 个人投资者 C． 投机者 D． 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。 A． 家庭 B． 政府 C． 金融机构 D． 企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券中介机构。 A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。 A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。 A． 证券登记结算公司 B． 会计师事务所 C． 证券投资咨询公司 D． 证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。 A． 股票 B． 定期存单 C． CDs D． 公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（　　）是资本市场。 A． 回购协议市场 B． 债券市场 C． 基金市场 D． 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（　　）。 A． 发行主体 B． 股份 C． 持有人 D． 有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（　　）的性质。 A． 要式证券 B． 设权证券 C． 证权证券 D． 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　） 特点。 A． 不必一次缴足 B． 转让相对复杂或受限制 C． 便于挂失 D． 要求一次缴足股款 27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　　）法定的股东权益。 A． 资产受益 B． 重大决策权 C． 选择管理者 D． 制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。 A． 股息率固定 B． 股息分派优先 C． 剩余资产分配优先 D． 一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 30、债券具有（　　）的基本性质。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的体现 D．一种综合权利证券