基金证券从业资格题

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1证券投资基金筹集的资金主要是投向（）答题区域 A有价证券B股票C债券D国债※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 2在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。答题区域 A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。答题区域 A我国ETF在发售时一般按1元份计价BETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记C在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元D以上说法都不正确※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元。 4交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。答题区域 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 5证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。答题区域 A确定证券投资政策B进行证券投资分析C进行个别证券选择D投资组合的修正※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 6基金管理公司必须以（）为会计核算主体。答题区域 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 7从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C机构客户D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。答题区域 A不承担责任B承担全部责任C承担连带责任D承担小部分责任※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 9公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。答题区域 A法律形式不同B投资者的地位不同C基金营运依据不同D运作方式不同※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 10复核后的会计信息由（）对外披露。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C基金份额持有人大会D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 11在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。答题区域 A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。　　A.经济手段　　B.行政手段　　C.法律手段　　D.自律手段　　参考答案：A　　2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()　　A.次级定期债务不得与其他债权相抵消　　B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行　　C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务　　D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%　　参考答案：C　　3、股票的特征包括()。　　Ⅰ.永久性　　Ⅱ.收益性　　Ⅲ.参与性　　Ⅳ.流动性　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　参考答案：A　　4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限　　制包括()。　　Ⅰ.公司的经营环境　　Ⅱ.公司对现金的需要　　Ⅲ.股东所处的地位　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　参考答案：A　　5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有()　　Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的　　Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的　　Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的　　Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅳ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ　　参考答案：B　　6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有()。　　Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF　　Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流　　Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式　　证券投资基金　　Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B、Ⅰ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　参考答案：D　　7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()　　Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所　　Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所　　Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所　　Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所　　A、Ⅰ、Ⅳ　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　参考答案：C　　8、港股通股票包括()　　Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股　　Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股　　Ⅲ、A+H股上市公司的H股　　Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B、Ⅲ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D、Ⅰ、Ⅱ　　参考答案：C　　9、下列关于债券特征的描述，错误的是()。　　A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资　　B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬　　C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息　　D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券　　参考答案：A　　10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。　　　　　　　　　　参考答案：D　　11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。　　A.扬基债券　　B.龙债券　　C.武士债券　　D.熊猫债券　　参考答案：D　　12、世界银行于1944年成立，是全球的()机构。　　A.商业贷款　　B.金融定价　　C.货币发行　　D.发展援助　　参考答案：D　　13、我国证券交易所归属()直接管理.　　A、中国证券业协会　　B、国务院　　C、中国证监会　　D、省级人民政府　　参考答案：C　　14、系统风险包括()。　　Ⅰ.购买力风险　　Ⅱ.利率风险　　Ⅲ.财务风险　　Ⅳ.汇率风险　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　参考答案：B　　15、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。　　　　　　　　　　参考答案：B　　16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态()　　A.随即消失　　B.依然存在　　C.自动终止　　D.转为股票　　参考答案：B　　17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。　　A.证券市场系统风险　　B.上市公司风险　　C.证券公司风险　　D.证券投资风险　　参考答案：C　　18、上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。　　A.几何加权价格指数　　B.基期加权价格指数　　C.简单算术价格指数　　D.派许加权综合价格指数　　参考答案：D　　19、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。　　A.国务院　　B.中国证监会　　C.中国人民银行　　D.国家发展和改革委员会　　参考答案：A　　20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。　　A.证券服务机构　　B.金融机构　　C.大型工商企业　　D.清算公司　　参考答案：B　　21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是()　　A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交　　C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交　　D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交　　参考答案：A　　22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。　　A.证券公司　　B.工商企业　　C.投资咨询公司　　D.私募基金　　参考答案：A　　23、根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等　　A.品种结构　　B.交易场所结构　　C.效率结构　　D.层次结构　　参考答案：A　　24、各国证券市场监管的主要任务是()　　A.调控证券市场与证券交易的规模　　B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境　　C.保证证券市场的效率　　D.降低非系统性风险　　参考答案：B　　25、商业银行次级债券的发行方式是()　　A.代销　　B.一次足额发行或限额内分期　　C.招标承销　　D.包销　　参考答案：B　　26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是()　　A.可赎回优先股票股东　　B.累积优先股票股东　　C.参与优先股票股东　　D.可转换优先股票股东　　参考答案：C　　27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的()　　A.财务顾问业务　　B.资产管理业务　　C.承销保荐业务　　D.投资咨询业务　　参考答案：A　　28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()　　A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离　　C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险　　D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益　　参考答案：A　　29、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的　　A.上海期货交易所　　B.中国金融期货交易所　　C.深圳证券交易所　　D.上海证券交易所　　参考答案：B　　30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约　　方的履约金归()所有　　A.守约方　　B.上海证券交易所　　C.证券结算风险基金　　D.投资者保护基金　　参考答案：A　　31、下列不属于国际债券的主要投资者的是()　　A.自然人　　B.各国政府　　C.银行或其他金融机构　　D.工商财团　　参考答案：B　　32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始　　登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()　　A.资金的募集和证券的登记　　B.发行初始登记　　C.证券制作　　D.证券签章　　参考答案：A　　33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()　　A.只能采用代销方式　　B.可采用公开招标方式　　C.只能采用包销方式　　D.可采用包销或代销方式　　参考答案：D　　34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为()　　　　　　　　　　参考答案：A　　35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()　　A.可转换债券　　B.附权证债券　　C.附债务权证债券　　D.双货币债券　　参考答案：C　　36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()　　A.营业网点在40个以上　　B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元　　D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好　　参考答案：C　　37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错　　误的是()　　A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价　　B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价　　D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格　　参考答案：D　　38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供需矛盾　　A.筹资与投资　　B.筹资与并购　　C.投资与并购　　D.发行与回购　　参考答案：A　　39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()　　　　　　　　　　参考答案：B　　40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的　　累计待偿还余额不得超过企业净资产的()　　　　　　　　　　参考答案：B

选择题

1、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】

2、根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。【选择题】

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

3、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限责任公司董事会行使的职权包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于()。【组合型选择题】

I.建立完整的业务创新工作程序

II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序

III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法

IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为

、II、III

、III、IV

、II、III、IV

、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

2、正确答案：D

答案解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;(选项A不符合题意)(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;(选项B不符合题意)(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(选项C不符合题意)(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3、正确答案：C

答案解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施(Ⅰ正确)，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制;控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定;控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整(Ⅱ正确)，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利;控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立(Ⅲ正确)，不得影响人员的独立性;控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立(Ⅳ正确)。

4、正确答案：A

答案解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(Ⅰ包括)(3)决定公司的经营计划和投资方案;(Ⅲ包括)(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(Ⅱ包括)(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。IV项，修改公司章程属于股东会的职权。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：(1)建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准;(2)在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序;(3)对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。

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