证券从业证被吊销的情况

要看因什么原因取消，如是违法违纪的行为会在证券业协会网站诚信公示，那将被所有证券公司封杀。

据悉，2005年行情大萧条的时候，17家被关闭的证券公司分别是：大鹏证券、南方证券、亚洲证券、北方证券、汉唐证券、五洲证券、民安证券、闽发证券、德恒证券、恒信证券、武汉证券、甘肃证券、昆仑证券、广东证券、天勤证券、西北证券、兴安证券。其中，大鹏证券和南方证券被关闭，对证券业产生了极大的震动

17家被关闭的证券公司分别是大鹏证券、南方证券、亚洲证券、北方证券、汉唐证券、五洲证券、民安证券、闽发证券、德恒证券、恒信证券、武汉证券、甘肃证券、昆仑证券、广东证券、天勤证券、西北证券和兴安证券。 其中，大鹏证券和南方证券被关闭，对证券业产生了极大的震动。同时，除汉唐证券董事长及前任总裁吴克龄、总裁宋建生分别被吊销证券从业资格证书、高管任职资格并罚款3万元，代总裁丛蔚和财务总监刘家明分别被吊销高管任职资格；闽发证券上海永嘉路营业部总经理周反美、上海水电路营业部总经理昌琳、闽发证券资金管理中心总经理林瑾、闽发证券福建福清后埔街营业部总经理廖宙群、闽发证券天津六纬路营业部总经理杨胜利五人分别被吊销证券从业资格证书外，其余被关闭的证券公司的相关责任人将被另行处理，涉嫌犯罪部分，也已分别被移送司法机关。 有3家期货公司或期货经纪公司因违反期货法规而被予以警告或警告并没收违法所得，相关责任人也分别被处以罚款。其中包括上海万向期货公司、重庆港九期货经纪有限公司、璐通期货公司及相关人员。 包括丰华股份、重庆东源、深石化等15家上市公司因违反信息披露行为、关联交易、违规担保等而被行政处罚，共有126名上市公司高管、独立董事分别被处以警告、警告并罚款等处罚。其中，西安达尔曼不仅公司被处罚款60万元，包括董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务总监、董秘等12名公司高管和6位独立董事均被处以警告、罚款等不同惩处；四川天歌更是以24名高管被处罚款而高居上市公司被处罚人员数量之冠。此外，还有一些中介机构及相关人员在对上市公司审计程序中违规而被证监会行政处罚。证监会对证券市场违法违规行为的处罚力度进一步加大，有力震慑了企图通过证券、期货市场谋取不正当利益的不法机构和个人。 广东证券终结大鹏老总被捕中国券商综合测评 希望对你开户有用这些都是我找了很久才找到的 希望加分哈 不要浪费了 谢谢 我会常关注你的！

你着违反了，＜＜证券法＞＞的管理规定，轻的吊销你的从业人员资格，重的还要追究你的刑事责任

大鹏证券、南方证券、亚洲证券、北方证券、汉唐证券、五洲证券、民安证券、闽发证券、德恒证券、恒信证券、武汉证券、甘肃证券、昆仑证券、广东证券、天勤证券、西北证券和兴安证券。

第四章罚　则第二十条　参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。第二十一条　取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。第二十二条　机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条　机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十四条　从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十五条　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。第二十六条　协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

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