证券从业人员亏损被罚

张恒被罚3227万元，证监会对其违法行为予以严惩

近日，中国证监会对张恒进行了严厉的处罚，罚款金额高达3227万元，这是对其违法行为的严厉惩罚。张恒作为一名证券从业人员，其行为严重违反了证券法规定，给投资者带来了巨大的损失。

违法行为的背景

张恒涉嫌的违法行为主要是在私募股权投资基金管理方面存在问题。其管理的基金存在未经批准擅自设立的问题，同时还存在不当披露、不当交易等问题。这些行为不仅违反了证券法规定，也损害了投资者的利益。

证监会的处罚措施

针对张恒的违法行为，证监会采取了以下处罚措施：

对张恒罚款3227万元，这是目前证监会对个人的罚款金额最高的一次。

对张恒处以终身市场禁入的处罚，这意味着张恒将无法再从事证券市场的任何活动。

对张恒所在的公司进行了行政处罚，责令其改正违法行为，并处以罚款。

这些处罚措施的实施，一方面体现了证监会对违法行为的零容忍态度，另一方面也为投资者维护了合法权益。

如何规避类似的违法行为

对于证券从业人员来说，规避违法行为是非常重要的。以下是一些规避违法行为的建议：

遵守证券法律法规，不得擅自设立基金等行为。

加强内部管理，确保披露信息的真实、准确、完整。

加强对投资者的风险提示，避免投资者损失。

及时报告违法行为，避免事态扩大。

4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示，该当事人名为宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达万元，其中买入成交金额万元，卖出成交金额万元，本人名下账户亏损元。监管部门调查，宋某从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额万元，其中买入成交金额万元，卖出成交金额万元，宋某操作其配偶名下账户有关交易的盈利为元。宋某利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为元。上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。广东证监局认为，宋某的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋某违法所得元，并处以5万元罚款，罚没款共计元。

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