证券从业考试处罚易错点

考生朋友们都报考了证券从业资格考试吗?以下资讯由证券从业考试栏目整理而出：金融市场基础知识易错题及答案解析，希望对考生们有所帮助!

金融市场基础知识易错题及答案解析

1.基金管理人与托管人之间的关系是(  )。

A.委托与受托的关系

B.相互制衡的关系

C.监督与被监督的关系

D.管理与被管理的关系

2.(  )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股

B.可赎回优先股

C.非参与优先股

D.不可转换优先股

3.以下不属于利率衍生工具的是(  )。

A.远期利率协议

B.利率期货

C.利率期权

D.信用互换

4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(  )制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(  )。

A.集合竞价

B.协商议价

C.连续竞价

D.公开竞价

6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(  )。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数

7.“金边债券”是指(  )。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.实物债券

8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(  )。

A.增发股票

B.股份回购

C.股票分割

D.股票合并

9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(  )。

A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

B.金融机构是洗钱的唯一渠道

C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(  )以上;公司股本总额超过人民币(  )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

【导读】证券从业资格证考试作为一项从业性考试，难度不是很大，那么今天小编就来给大家说一说证券从业资格证考试做题有哪些技巧和误区。

一、证券从业资格证考试做题技巧

1.关键词记忆法。大段知识不要全部死记硬背，只记住关键词也是个不错的选择呢!

2.易混知识点对比记忆。法规的原则特点等等很相近，整理到一起记忆，会有意想不到的效果哦!

3. 排除法迅速推理。善用排除法，做题效率翻一番!

4. 极端用词要谨慎。题目里涉及完全、一定、必须等极端用词时，要谨慎喽!

5.三观题三观要正。证券从业资格证考试法规会涉及很大一部分的三观题，比如从业人员不应该怎样怎样，那不要钻牛角尖，用最正的三观去答题哦!

6.时间联想记忆。证券从业资格证考试法规会涉及一部分时间的考点，怎么都记不住呢?大家可以把常考到的时间进行联想记忆。

二、证券从业资格证考试做题误区

证券从业资格证考试属于入门级考试，很多小伙伴问我需不需要买书，是不是刷题就可以过。这里小编给大家强调下，一定要有本教材，因为证券从业考试全是选择题，这就决定了考试考察内容很细，如果没有教材做支撑，除非你基础很好，否则靠刷题很难过。

大家记得证券从业资格证考试别盲目刷题，记住一点，为了做题而做题最后你只会发现，会的题你始终会，不会的题，你始终不会。因为考试是对知识点的考察，所以你只是单纯刷题不去记忆这道题考察的知识点，然后去复习和掌握它，那么你做再多题最后考试的时候你还是会错。

综上所述：证券从业资格证考试刷题我们应该有计划的做题，最开始我们先看每章节的课本上的知识点，然后做题，做了之后把自己做错的题对着答案解析改正理解，然后在教材上找到对应的知识点，反思总结自己做的时候忽略了什么，为什么会做错。

证券从业资格证考试做题有哪些技巧和误区小编就说到这里了，祝愿各位考生都能顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：1.警告；2.暂停从业资格六个月到十二个月；3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。处罚还是比较严重的，所以想要参加证券从业资格考试的人们最好不要想着作弊，老老实实地考试，如果感觉自己没有足够的时候备考的话，可以参加一些培训，例如普华在线，高顿等，有专业的老师带领你系统复习，会增加通过率。