天源证券从业资格考试题库

您好，证券从业资格考试题库，需要在网上购买的，例如天一、91等均有的。本人证券从业、基金从业均考过了，归结一下，实际考试的习题，跟我们做的练习题还是有很大的差距，而且考的内容比较细。但即便如此，该买的习题照样还要买，书本能看的尽量还是大略的过一遍，然后就习题战术，记住的不是题目，而是相应的精髓内容，就可以了。祝君考试顺利！！

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题库的题目是不会外漏的.即便是考完以后真题也是绝对保密.外面流传的真题可能都是考生回忆后拼凑的,其实有没有题目不重要,只要把书多看几遍绝对没有问题.

选择题1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】A.证券监督委员会B.银行业监管机构C.商品期货交易委员会D.保险监管机构3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】A.直接性B.间接性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】A.一级市场B.场外市场C.场内市场D.二级市场5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案及解析1、正确答案：A答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。2、正确答案：C答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。3、正确答案：B答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。4、正确答案：A答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。5、正确答案：D答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。以上就是关于2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

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[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A证券代销

B证券包销

C证券

助销

D承销团承销

[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

A50

B100

C200

D400

[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A5000万元

B8000万元

C1亿元

D2亿元

[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A证券账户管理

B证券委托买卖

C证券业务监督

D证券运营管理

[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

A30

B40

C50

D60

[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A必须多于2人

B不得少于2人

C必须多于3人

D不得少于3人

[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A2

B3

C4

D5

[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A信用交易证券交收账户

B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A投资银行

B商业银行

C中央银行

D非银行

[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A公司专门负责结算托管的部门

B债券交易所

C证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

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