香港证券从业发牌怎么办理

香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌这个牌照是指所运营的业务不同，证券业分的很细！

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。

下面对香港的9大牌照进行总结：

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

1．管理经验申请人士需具备最少两年经验证的管理技巧及经验。2．行业经验申请人士需在申请日期前六年内具备三年相关的行业经验。申请人士从广泛活动及投资策略所获取的经验，储如资产管理、自营交易、研究、私募股权投资、特殊情况以及另类投资的经验，均被视为与对冲基金管理直接相关的行业经验。如申请人士的经验与对冲基金管理只有间接关系（如销售、对冲基金市场营销及风险管理业务），证监会可行使其酌情权接受其申请为负责人员，但会施加发牌条件，要求该人士在积极参与或直接监管获发牌业务时，须在拥有直接对冲基金行业管理经验的负责人员的指导下进行。3．学历行业资格申请人士必须获得与受规管活动相关并获认可的行业资格。例如，就第9类受规管活动而言：（i）香港证券及投资学会（‘香港证券及投资学会’）文凭课程考试（‘文凭课程考试’）的卷1和卷3；或（ii）香港证券及投资学会证券及期货从业员资格考试（‘资格考试’）的卷7和卷12。以下资格可取替上述要求：会计、工商管理、经济、金融财务、法律学位或其他学位，但必须在上述学料至少两个课程取得合格成绩；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格，包括特许财经分析师、国际注册投资分析师及注册财务策划师；于香港中学会考或相等的中学公开文凭试及大学入学试获取英文或中文及数学科合格的成绩，另具备额外两年相关行业经验。评核申请人的行业经验时将考虑相关的行业认可资格，申请人所承担的角色和职能及任何与职能有密切关连的经验；或具备额外五年相关行业经验（即总共八年）。证监会可授予学历行业资格要求的全面和有条件豁免。全面条件豁免适用于任何目前或在过去三年内曾担任持牌代表而欲申请：（i）不同类型的受规管活动牌照但要求相同胜任条件及担当相同角色；或（ii）转移其认证资格至另一持牌法团并从事相同的受规管活动及担当相同角色。在特殊情况下，证监会亦可授予有条件豁免。如申请人士为当前的持牌人并于过去八年内拥有五年相关经验，欲申请为另一受规管活动担当相同角色但该活动要求不同胜任条件，申请人士有可能获证监会授予有条件豁免。如证监会授予有条件豁免，证监会有可能就申请人士所从事的活动范围予以限制。另外，申请人士须就新的受规管活动进行额外五小时的行业产品知识方面的持续培训。

香港1到9号牌照的类别与资本要求1号牌：证券交易1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务2为客户买卖债券3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券2号牌：期货合约交易1为客户提供指数或商品期货的买卖2为客户提供指数或商品期货的经纪服务3为客户买入或沽出期货合约3号牌：杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖4号牌：就证券提供意见1561向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见69912发出有关证券的研究报告或分析37805号牌：就期货合约提供意见1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见2发出有关期货合约的研究报告或分析6号牌：就机构融资提供意见1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见7号牌：提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台8号牌：提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品9号牌：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金

香港证券公司1号牌、2号牌、4号牌、9号牌是香港证监会颁发给持牌证券公司的牌照，用于证明该公司已经获得了香港证监会的许可，能够合法地从事证券交易和投资咨询等业务。不同的号牌代表不同的业务范围和资质水平。例如，1号牌代表持有最高级别的交易牌照，可以进行各种证券交易，包括股票、债券、期货等；2号牌代表可以进行投资咨询业务；4号牌代表可以从事基金管理等业务；9号牌代表可以从事投资咨询、研究等。

随着改革开放政策的不断深入，中国经济水平有了极大提升，居民生活水平日渐提高，消费和投资市场茁壮成长，催生出很多具有相当实力的金融服务企业，培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展，逐渐将目光投向国际金融市场，而香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度，想要在香港从事金融服务业，必须申请相应的金融服务准入牌照。 在香港十类金融牌照中 一类业务资格牌照，简称1号牌，可适用以下三个方面：1. 为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务。2. 为客户买卖债券。3. 为客户买入卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。香港1号牌有大1和小1的区别，主要在于能否持有客户资产进行直接投资交易。 那么香港1号牌有哪些新办条件呢？1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。有实际的商业办公地址、电话及银行账户。2. 办公室及地址：租约及缴纳厘印税、公司水牌；办公室架构图（办公位置规划图） 及图片。3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。此点可由我方提供。4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为 RO；申请方的董事为非执行董事。5. 负责人员（RO）：每类受规管活动都需要 2 名负责人员。此点可由我方提供。6. 公司股东投资或任职的限制要求：香港没有限制，但 好从事金融类相关工作。 不少大陆人想申请香港1号牌照办理在香港展开证1券交易业务，但是对香港证监会的审批并不熟悉，所以也有考虑香港1号牌照收购这种方式，费用取决于牌照的具体情况，若单位主要从事引流证1券投资者活动的，申请小1号牌即可，而大1号牌则是从事证1券交易活动。 香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程：1. 条件补充：当人员（RO）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。 从以上介绍可以看出，想要成功申请香港金融1号牌照较为复杂，并且需要严格的维护工作，才能保证牌照的有效存续。由于金融1号牌照申请办理的复杂性较高，因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助您办理相关事项，无疑是最好的选择~

证书申请流程：(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请;申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。