证券从业私募笔记

2018证券从业《基础知识》速记笔记：百分比

高级人员任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%

公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过已发行的5%。

控股股东50%

股东大会权利：审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案

法定公积金10%-50%;法定公积金转为资本公积金不得少于25%

10%以上股东可以请求解散公司

拟发行的公司的高级人员不得在5%以上股权的股东单位担任除董事、监事以外的任何职务

50%以上国家股，50%以下国有法人股

有关联的保荐机构等持有发行人的股票超过7%(or发行人持有保荐机构的股票超过7%)，应当联合一家无关联的保荐机构为第一保荐机构

环保：废物安全处置率和“环境影响评价”达到100%;设施稳定运转率达到95%

超额配售选择权超额发售不超过包销数额15%的股份(115%)

对网上单个申购账户审定上限：不超过发行股数的1‰

可转换债券发行规模：发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

长期次级债务：(全国性商业银行核心资本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心资本：25%、30%)(投资购买单一银行发行的额度不得超过自身核心资本的15%;所有银行：20%)

持有人会议召开条件：单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开;单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案;

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%;

在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败

管理层股东5%

高持股量股东5%(配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上)

以上2个加起来----超过35%

上市公司收购：一直行动人---持有投资者30%以上股份的…

以下为有上市公司控制权：

投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;

投资者可以实际支配的表决权超过30%

收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的权益披露

---3日内编制权益变动报告书

---自减少股份的变更登记之日起2日内，就因此导致的股份变动情况做公告;

---可能导致投资者及一致行动人成为第一股东的---3日内披露

变动5%-20%：简式权益变动报告书

变动20%-30%：详式权益变动报告书

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次的不同做报告;自前次披露超过6个月的，投资者及其一致行动按照有关固定编制。

2018证券从业《基础知识》速记笔记：综合

综合

可以提议召开临时股东大会：董事人数未足23;公司未弥补的亏损达13;单独或合计持有公司10%以上的股东召集

代表110以上表决权的股东、13以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议

股东大会特别职权---审议以下事件

1.如下担保：

达到或超过净资产的50%

达到或超过总资产的30%

为资产负债率超过70%的对象担保

单笔担保额超过净资产10%

2.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项

3.批准变更募资金用途事项

4.股权激励计划

5.法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项

以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东23通过

重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%)

保荐期间：(持续督导)

主板(9号):首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。

创业板(28号---2009720)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个

中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度

9、28是对发行申请文件的最低要求

内地企业在香港创业板上市：

新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度

境内上市企业到境外上市：

财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位

询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的---不能确定发行价格

(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，持有期不低于12个月;

(2)网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。询价对象应当持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25%

(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上，

高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份：

{自股票上市之日起1年内;

高级人离职半年内;

高级人一定期限内不转让，还处于这个期限内的;}

高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外

高级人所持的股不超过1000股的，可一次性全部转让，不受以上限制

可转换公司债券

要披露的情况：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到总额10%;为转换的可转换公司债券数量少于3000万元;

付息与兑付：约定的付息日和债券期满前3~5日内披露公告

转股与股份变动：可转换公司债券转股前3日披露实施转股的公告

赎回与回售：全部都是5日内至少公布3次;+变更募集资金投资向你要的，上市功盖应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利

停止交易：可转换公司债券转换期结束的20日前，至少发布3次提示公告，提醒投资者在结束前10日停止交易

公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

商业银行长期次级债务：距到期日5年，开始20%的折旧

保险公司定期债务：(注意：它的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以内的，折算比例为80%;2年60%;3年40%;

4年20%;4年以上0

证券公司长期次级债务：

---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入资本;

---资格：借入次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的50%

混合资本债券：期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回

在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债务计入的情况下，可以发行一定混合资本债券，填补现有刺激债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重

公司债券：6个月内首期发行，24个月内发行完。

首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

短期融资券：注册会议原则上每周召开1次，注册会议由5名注册委员参加;2名及以上的委员不同意交易上协会就不接受注册。

注册有效期为2年;企业在有效期内可一次发行或分期发行短期融资券;企业应在注册后2个月内完成首期发行;企业如分期发行，后续发行应提前2日向交易商协会备案;

交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件;

首期发行短期融资券的，至少于发行日前5个工作日公布发行文件;后续发行，至少于3日公布

2018证券从业《基础知识》速记笔记：股份有限公司

股份有限公司

发起设立：首次出资20%,2年内缴足,投资公司是5年内缴足;

募集设立：首次出资35%。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

不能有参选董事的资格：

因*、*;犯罪…---5年;有个人责任3年

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。

证券从业资格考试三色笔记使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，自主快速浏览全书一遍;划三色重点，记忆重要知识点;记忆三色重点一遍;做相应练习，查缺补漏;第二阶段，在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;第三阶段，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;记忆三色重点一遍;考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。最后希望这个方法可以帮助各位考生顺利通过证券从业资格考试。