证券从业人员怎么认定的

一、报名条件资格考试面向社会开放。符合以下条件的人员，可以报名参加资格考试：（一）、年满18岁；（二）、具有完全民事行为能力；（三）、具有高中以上文化程度。有下列情形之一的人员，不得报名参加考试，已经办理报名手续的，报名无效：（一）、因故意犯罪受过刑事处罚的；（二）、曾被银行及金融业机构开除公职的；（三）、依照本办法第十九条的规定，曾被处以2年内或终身不得报名参加资格考试处理的。二、报名方式中国银行业从业人员资格认证专业科目考试采取网上报名方式。考生需在中国银行协会网站上报名参加。三、报考时间一年两次报名考试，上半年4-5月网上报名，6月考试；下半年8-9月网上报名，11月考试。具体时间以银行业协会网站公布为准。四、考试科目资格考试分公共基础科目和专业科目。公共基础科目：公共基础。专业科目：个人理财、风险管理，公司信贷、个人贷款。考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。其中单项选择题90道，多项选择题40道，判断题15道。五、考试方式银行从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。银行从业考试是机考，有题库，随机抽的题，形式与计算机二级考试相似。监考的有银行业协会的人在巡考题型：选择与判断，选择分多选与单选。考前10天，考生可凭考生编号和密码登录中国银行业从业人员资格认证考试页面自行进行准考证打印。六、成绩管理资格考试成绩分“通过”和“未通过”。资格考试成绩由考试办公室公布并颁发资格考试成绩证明。资格考试成绩2年有效。七、获取证书（一）、参加银行业从业人员资格证书相应科目的考试并取得通过的成绩；（二）、提出证书申请；（三）、通过资格审核；（四）、已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；（五）、认证委员会规定的其它条件。认证办公室根据银行业从业人员所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行资格审核。对同时符合上述条件者，由认证委员会颁发银行业从业人员资格证书。凡非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效，在有效期内均可提出证书申请。

依据《证券业从业人员资格管理方法》，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析、投资管理、买卖、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评价机构中从事证券资信评价业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规则需要获得从业资格和执业证书的其别人员。这是关于哪些人算是证券从业人员？的解答。878

通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。

证券从业资格证书申请的流程如下：

（1）证券从业证书是符合申请的条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。

（2）证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

（3）由于申请的条件会有多不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。

（4）证券从业证书的申请流程可以分为5个步骤。首先就是机构申请登录中国证券业协会网站，然后在进行提交相应的申请材料，提交之后就等待协会进行审核，如果审核通过，那么就可以进行证书的领取了，如果没有通过，就只要修改自己的提交材料。

（5）对于证券从业证书的申请，一个人是不可以通过两家机构进行的，也就是说只能在一家机构获得执业资格的证书。

（6）上面说到证书的申请有三种，申请人只能选择其中的一种。

（7）如果人员申请之后，进行了机构的变更，那么必须从新进行证券从业证书的申请。

环球青藤友情提示:以上就是[ 通过证券从业资格如何认定? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

需要考试，证券基础知道必考，现在难了些，还得考法律法规。考试合格后去证券公司就职，所以证券公司给申请。申请通过后会发一个资格号给你。