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心痛如乱
下面一份资料供你参考:基金持有人大会的召集权公司型基金通常由董事会负责召集基金股东大会,持股达一定比例以上的股东亦有权请求召集股东大会。信托型基金在一般情况下由基金管理人召集基金持有人大会,在基金管理人不能召集的时候,基金托管人亦拥有召集权。如英国法规定,受托人或经理在任何时候均可以在与经理协商后于其认为合适的时间及地点召集单位持有人会议。 如基金管理人与受托人均不能召集时,基金持有人是否有大会的召集请求权,各国的规定不尽相同。加拿大的作法是将其选择权赋予基金契约,依加拿大法律的规定,除非信托契约另有规定,信托的单位持有人无权请求召集单位持有人会议。 而英国立法则明文规定,受托人基于所持单位不低于10%的单位持有人的书面请求(或信托契约所规定的低于10%的比例)在与经理协商后于其认为合适的时间及地点召集基金持有人会议。我国《证券投资基金管理暂行办法》对基金持有人大会由谁召集未作规定。《<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第一号证券投资基金基金契约的内容与格式(试行)》规定基金管理人须依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会。《证券投资基金法》(送审稿)第八十一条规定,基金持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;基金管理人、基金托管人都未能召集时,由国务院证券监督管理机构指定召集。实务中,多数基金契约规定在正常的情况下,基金持有人大会由基金管理人召集,在更换基金管理人、审议与基金管理人有利益冲突的事项或基金管理人无法行使召集权的情况下,由基金托管人召集。在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下,单独或合计持权利登记日基金总份额10%或以上的基金持有人有权自行召集。 笔者认为,实践中的做法值得进一步推广,应将其上升为法律规范。即将颁布的《证券投资基金法》除赋予基金管理人及基金托管人的基金持有人大会的召集权以外,还应赋予持有基金单位达一定比例(如10%)以上的基金持有人以召集请求权。
云落宫倾红颜泪
11月份证券从业资格考试很快就要开始了,大家积极努力进行备考无非都想顺利拿下证书。那么在证券从业考试结束后是不是就没事了呢?考后哪些事情值得考生注意?我们来看看吧。证券从业成绩查询时间目前,由于证券从业考试尚未开始,成绩查询时间也暂时未公布出来。从以往的考试情况来看,一般在考试结束后的7个工作日内即可查询到成绩。在成绩查询入口开通后,考生可登录中国证券业协会网站,点击导航栏中“成绩查询”按钮,输入个人姓名、证件号码、验证码即可查询分数。关于成绩有效期与其它考试不同的是,作为金融领域入门级考试的证券从业,其各科目合格成绩均长期有效,证券从业资格考试共分为基础科目与专业科目,考生只要通过这两门科目即可取得资格证书。关于成绩复核在成绩公布后,如果考生对自己考试成绩存在不满或异议的,可在成绩公布后15个工作日内向中国证券业协会提出成绩复核申请。成绩复核方式同样以网上申请形式进行,申请成绩复核的考生需要提供所复核的科目、个人姓名、身份证或准考证号码、科目成绩单、联系方式等,发送至中国证券业协会官方电子邮箱。值得注意的是,证券从业成绩复查仅限于检查是否错计分、漏计分、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、是否有错,成绩复核后的成绩为最终成绩,不得再次复核。关于资格证书领取通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
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