证券从业人数要求

第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。第三条　本办法所称机构是指：　　（一）证券公司；　　（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；　　（三）证券投资咨询机构；　　（四）证券资信评估机构；　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：　　（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；　　（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；　　（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；　　（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；　　（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条　中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章　从业资格取得和执业证书第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条　资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。第九条　从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。　　根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：　　（一）已被机构聘用；　　（二）最近三年未受过刑事处罚；　　（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；　　（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；　　（五）品行端正，具有良好的职业道德；　　（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。第十一条　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。第十二条　执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。第三章　监督管理第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

证券从业资格是进入金融领域的基础，对于从事金融证券类工作的人士，该证书是必考的，有关于证券从业资格考试的事宜我们一起来了解下吧。一、证券从业资格证适合哪些人考?如今，对于社会对证券从业人员的要求可谓是大大提高，根据国家所下发的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券从业工作的人员必须要取得从业资格和执业证书才能上岗，也就是说，证券从业证书已经成为当今进入证券业的必备“通行证”。作为一项入门级考试，与初级会计职称一样，证券从业考试其报考门槛很低，只需要满足高中或以上学历即可报名参加考试，除了从事金融证券类工作职场人士外，比如在基金管理公司从事交易、研究分析、投资管理、基金推销、咨询等业务的人员、在校大学生、应届毕业生等人群都适合报考证券从业考试，可以说适合群体范围非常广。二、证券从业考试如何报名?2022年证券从业考试同样是采取网上报名的形式，报名考生需要登录中国证券业协会官网，点击“证券从业考试报名”按钮，即可进入报名入口。对于首次报考的考生，需要通过实名认证注册账号，这点只需要根据提示填写个人信息就可以了。在注册号个人账号后，考生即可登录报名系统进行报名，在填写好个人信息后，考生在完成个人缴费将意味着报名成功。三、证券从业考试难不难?关于这个问题，还是因人而异的，难于不难将取决于考生所备考的情况，总体来说，证券从业作为一项入门级的考试，难度并不算很高，所涉及的知识考点基本都以基础概念性内容为主，对于完全没有基础的考生，只要花2~3个月进行备考、学习就可以了。四、证券从业证书如何申领?其实，通过证券从业考试只是个开端，考生并不能立即获取证券从业资格证书，在通过考试后，考生还需要在相应证券机构企业工作，通过所在企业的申请才能取得证券从业资格证。具备证券从业资格证申请资格的机构包括有，证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国证监会指定的相关证券业务公司等。

需要有证券从业资格证，证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。