证券考试从业试题

单项选择题1、 公司型基金与契约型基金之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（　　）2、使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有（　　）。A．现金流不能进行再投资B．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资C．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期D．以上都不对 3、 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）4、 积极的债券组合管理策略不包括（　　）。A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫5、 股票内在价值的计算方法模型中，（　　）假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型6、 QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括（　　）。 A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息 7、 从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来效用的投资组合。（　　）8、目前，我国基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法征收（　　）。A．营业税B．所得税C．增值税D．股票交易印花税多项选择题9、 基金从证券市场中取得的收入包括（　）。A．买卖股票、债券的减价收入B．债券的利息收入C．股票的股息红利收入D．其他收入10、投资决策委员会的主要职责一般包括（　　）。A．确定基金经理可以自主决定投资的权限B．审定基金资产资产配置比例或比例范围，包括资产类别和行业或板块投资比例C．定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等D．制定公司投资管理相关制度

单项选择题1、 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管2、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长3、 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（　　）4、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15%B．25%C．35%D．45%5、 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（　　）6、 证券发行市场都是有形市场。（　　）7、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（　）8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础。A．注册资本B．负债C．虚拟资本D．货币资金多项选择题9、与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（　　）。A．具有更高的风险性B．具有较低的风险性C．期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机D．期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机10、我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（　　）。A．完整性B．公平性C．准确性D．真实性

单项选择题1、 垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同质不同种。（　　）2、 我国钢铁、冶金行业的市场结构属于（　　）。A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、经理人员的素质是决定企业能否取得成功的一个重要因素。（　　）4、从行业的市场结构分析，汽车制造业属于（　　）市场。A．完全垄断B．完全竞争C．寡头垄断D．垄断竞争5、 所有者权益变动表便于会计信息使用者深入分析企业股东权益的增减变化情况。（　　）6、 下列说法错误的是（　　）。A．按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和非受限流通公司B．我国《公司法》规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任C．我国《公司法》规定，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任D．公司是指依法设立的从事经济活动并以盈利为目的的企业法人7、 新《公司法》专节设立“上市公司组织机构的特别规定”，就公司购买、出售重大资产或重大担保，独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度做出了明确规定。（　　）多项选择题8、 影响一国汇率变动的因素有（　　）。A．国际收支状况B．通货膨胀率C．利率D．经济增长率9、 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（　　）。A．应与市场预期收益率相同B．可被用作资产估值C．可被视为必要收益率D．与无风险利率无关不定项选择题10、需要使用股票市价才能计算的指标是（　　）。A．市盈率B．每股收益C．MVAD．每股净资产