银行从业人员合规十个禁令

你可知我视你如命
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别放手不松手

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法律分析:一、禁止未经许可私自办理密码解锁定业务;

二、禁止未认真核对业务的真实性即予以授;

三、禁止替权用户办理业务或替用户签字;

四、禁止在用户未按要求出示有效证件的情况下办理业务;

五、禁止未经批准办理止付业务;

六、禁止未经批准办理冲正业务;

七、禁止未经批准办理取消业务;

八、禁止未经批准办理修改客户账户信息业务;

九、禁止未经批准办理冻结、扣划业务;

十、禁止未经许可私自办理“活期开户(开立卡折合一户)”、“有折卡申请”和“卡加办折”业务。

法律依据:《银行工作人员违规行为处理办法》

第七条 在处理违规工作人员时,应当坚持处罚与教育相结合的原则。

第八条 对于违规工作人员的处理种类有:(一)经济处罚,包括罚款、扣发考核性工资和奖金、扣发月工资等;(二)纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除;_(三)其他处理:包括批评教育和组织处理。其中批评教育包括:责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评;组织处理包括:调离原岗位、引咎辞职、责令辞职、免职、降职、解聘职务、解聘专业技术职务、取消专业技术资格、限期调离、解除劳动合同、辞退。_对于人事档案关系不在本行的工作人员,给予纪律处分以外的处理。

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做个安分守己的好女人

严禁员工工作日中午饮酒,任何情况下不得酗酒;严禁工作期间网上炒股、聊天、玩游戏;严禁乱吃请、乱伸手;严禁婚丧事宜大操大办;严禁办业务看关系、说情准情、跑风漏气;严禁利用职务之便,向企业或个人提出不合理要求,办私事;严禁非法集资、经商办企业或利用职权为个人和其他关系人谋取不正当利益;严禁向企业报销应由个人支付的费用;严禁任何时候以任何方式接受客户的宴请、礼品、礼金及有价证券;严禁以任何方式进入歌舞厅、夜总会等营业性娱乐场所。

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情留灵魂深处

农行十条禁止性规定:

1、严禁员工工作日中午饮酒,任何情况下不得酗酒;

2、严禁工作期间网上炒股、聊天、玩游戏;

3、严禁乱吃请、乱伸手;

4、严禁婚丧事宜大操大办;

5、严禁办业务看关系、说情准情、跑风漏气;

6、严禁利用职务之便,向企业或个人提出不合理要求,办私事;

7、严禁非法集资、经商办企业或利用职权为个人和其他关系人谋取不正当利益;

8、严禁向企业报销应由个人支付的费用;

9、严禁任何时候以任何方式接受客户的宴请、礼品、礼金及有价证券;

10、严禁以任何方式进入歌舞厅、夜总会等营业性娱乐场所。

扩展资料:

中国农业银行关于印发五件违规处理办法

第四条 对于违反财务会计规章制度的工作责任人员,依照本办法予以下列相应处理:

(一)批评教育,通报批评。

(二)经济处罚:包括罚款,扣发奖金、岗位津贴或目标责任津贴,降低工资等级,赔偿经济损失,没收违规所得。

(三)行政处分:包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除。

(四)其他处理:停职、免职、下岗待聘、解聘、限期调出、解除劳动合同、辞退、除名。以上处理可以并处。

第五条 对违反规定并已触及刑律的,移交公安、检察机关,依法追究其刑事责任。

参考资料来源:百度百科——银行业从业人员职业操守

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爱已受伤

一、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资、民间借贷等活动。

二、严禁参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱等活动。

三、严禁挪用、盗取银行或客户资金,严禁空存空取、空缴空拨,严禁以个人账户过渡银行或客户资金。

四、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证。

五、严禁私刻、盗用、出借银行或客户印章、印鉴卡,严禁在与业务无关的账、表、簿、证等上盖章,严禁在空白纸张、空白介绍信、空白合同、空白票证、空白账簿表等上预留印章。

六、严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备、身份证件或身份证件复印件等重要物品,严禁违规代客户办理业务。

七、严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,严禁复制指纹、严禁密码“公开化”。

八、严禁弄虚作假为本人或他人套取银行信用,严禁发放顶冒名贷款,严禁违背信用卡申请人真实意愿实施虚假进件,严禁泄露信用卡申请人敏感关键信息。

九、严禁预签借款合同、贷款借据、受托支付申请书、借款支用单等信贷单证。

十、严禁授意、指使、强令他人违规操作,或接受他人授意、使、强令违规操作且不举报。

扩展资料

中国人民银行正风肃纪十条禁令

为严守党的六项纪律和廉洁自律有关规定,中国人民银行、国家外汇管理局各单位及工作人员应严格执行以下禁令:

一、严禁发表与中央精神相违背的言论;

二、严禁设立“小金库”或违规发放津贴补贴或福利;

三、严禁违规接收使用地方政府、企业奖补资金;

四、严禁利用职务影响力干预人员招录、干部选拔任用工作;

五、严禁违规购买兑换纪念币;

六、严禁违规查询反洗钱、征信等信息;

七、严禁系统内公务接待饮酒;

八、严禁违规借用多占单位住房;

九、严禁违规参与经营活动;

十、严禁参与非法集资、高利贷等违法违规金融活动。

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