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伪大姐
亲属不用销户,但个人必须销户,因为这是在证券法里的规定,所有的证券行业从业人员都需要严格遵守。一、从事证券行业需要个人销户。券商员工入职时上报亲属股票账户,已是行业内常见的规则。但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司,否则将会受到相应处罚。二、从事证券行业的部分券商需要亲属销户。1、每个证券营业部的柜台都可以根据身份证号,在中登系统中查询到个人的账户信息(有几个证券账户、在哪家券商等),部分公司正是通过这种方式获取员工亲属的账户信息,并一对一要求其进行转托管的。但也有券商员工表示公司并无相关要求,甚至在办理入职时也并未被要求提交亲属账户信息。2、出于合规目的,证券公司可以查、也可以要求员工亲属销户,但要求转托管到自家公司不具有合理性。证券从业者如果真的想要炒股,只是把亲属账户托管到自己公司并不能降低多少风险,反倒容易让人误会“此地无银三百两”。三、法律依据。《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正)第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。根据现行的《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看,目前证券公司从业人员被明确禁止买卖股票,但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。
少女已成妻浪子也成家
近日,广东证监局披露了一则行政处罚书,其中显示,中投证券前员工罗某方在从业期间内,伙同前夫违规借用他人账户炒股,累计成交亿元,整体交易亏损,最终被罚35万元。处罚书显示,当事人罗某方为证券从业人员。“罗某方”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大道营业部开立,2018年4月13日销户。根据罗某方的要求和安排,刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开某了证券账户,并交由罗某方使用。罗某方在从业期间内,与丈夫肖某(现已离婚)共同控制使用上述证券账户(含信用账户)持有、买卖股票,累计成交金额68,380万元,整体交易亏损。其中,交易资金的来源、去向主要为罗某方,交易的盈亏由其家庭共同承担。最终,罗某方因违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度及相关规定,广东证监局决定:责令罗某方依法处理非法持有的股票,并处以35万元罚款。(文|AI财经社 越程)
看風吹
不管你是基金执业资格还是证券执业资格,都表明你在证券行业(基金属于证券的子行业)工作,属于证券从业人员,受《证券法》的约束,按照从业人员不得买卖股票的规定,需要注销自己的证券账户。这里要说一下,执业资格和从业资格是不同的,前者是表明你已经实际从事这份行业(执业资格是你工作单位给你申报的),从业资格是表明你进入行业的前置条件,但并不代表你实际从事了这份工作。比如说银行工作人员,考过了基金从业资格或基金销售资格,他就可以推荐客户买卖基金了,但他不是证券从业人员,不必注销自己账户。比如说证券公司或者基金公司工作人员,基本都有相应的从业资格,当然,随之单位也会帮他申报执业资格,必须注销自己的证券账户。
心碎成殇
如果去券商工作,自己的股票账户是不需要销户的。根据证券机构从业者相关规定要求,在证券机构工作者不得从事证券交易活动,已经开通账户的,可以不销户,但要报告证券账户、不参与交易活动、并接受证监会监督,否则按违规处理;尚未开通账户的,不得再开户交易。拓展资料:股市不销户有啥坏处?股市不销户没有影响。如果投资者提出销户,一般手续为:A、投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。B、营业员审核资料、查验密码后送主管签批。C、结清股东的资金和股份,办理销户手续。D、交回投资者身份证和股东代码卡。E、投资者销户后,其资料在营业部保留两年。开户注意事项1、务必本人办理开户手续。首先,要开立上海、深圳证券帐户;其次,开立资金帐户,即可获得一张证券交易卡。然后,根据上海证券交易所的规定,应办理指定交易,办理指定交易后方可在营业部进行上海证券市场的股票买卖。2、开立证券帐户须持本人身份证原件及复印件,开立资金帐户还须携带证券帐户卡原件及复印件。如需委托他人操作,需与代理人(代理人也须携带本人身份证)一起前来办理委托手续。3、2015-04-13开始一张身份证最多可以在二十家证券公司各开立一个证券帐户。如何注销股票账户?一、线下销户:线下销户需要你自己持身份证及股东账户去券商公司提交销户申请,等待工作人员进行审核后,就会结算账户内的资金和股份,然后办理销户。1、提交销户申请:投资者需要到自己当初开立股票账户的证券公司营业部,向证券公司提交注销股票账户的申请。注意:必须到开立股票账户的证券公司营业部提交销户申请,即哪里开的账户就必须在哪里注销。2、负责人签字:投资者在提交销户申请之后,带着工作人员开具的单据,找到该营业部的负责人进行签字。3、办理销户手续:在相关负责人完成签字之后,投资者凭借自己的身份证和股东账户卡,到营业部的柜台办理股票账户的销户手续。4、将资金账户进行销户:在完成股票账户的销户手续之后,投资者还要记得办理证券资金账户的销户手续。二、网上销户:网上销户你只要在股票交易软件中提交销户申请,经过密码验证、公安联网核查、视频见证等流程后,券商公司基本上会在2个交易日内将你的的销户申请处理好。(同花顺 oppok9同花顺)1、在手机上下载同花顺并进行登录(手机里已有同花顺的直接登录就行);2、找到“更多”选项点击进入;3、点击“账户信息”;4、点击“销号”按钮即可进行销户操作。为了保证销户的正常进行,建议你在销户之前注意以下几点:1.最好清空自己持有的股票,避免转存股票的麻烦。2.证券账户里最好不要留钱,不然就无法进行销户。3.确保你的证券账户绑定的银行卡能够正常使用。4.在销户的时候不要进行股票交易。另外值得注意的一点是:销户业务的办理时间是证券市场的交易时间,就是周一到周五的上午9:30到11: 30、下午13: 00到15: 00。如果遇到了节假日,就正常顺延,如果你想注销,可以尽量选择在这个时间段里面。