证券从业人员新规

证券经纪人管理新规出台 证券经纪人只能接受一家证券公司委托，须通过证券从业人员资格考试 　　证监会16日公布《证券经纪人管理暂行规定》，解决了证券经纪人法律地位、资格条件、行为规范、权益保护等问题。该规定于4月13日起施行。　　证监会去年9月曾就该规定草案征求意见，相较征求意见稿，暂行规定对证券经纪人的概念进行了更清晰界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”并规定，证券公司委托公司以外的人员的，应按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。这意味着以居间人等形式进行客户招揽和服务将被禁止。　　暂行规定还细化了证券经纪人的执业行为规范，要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。同时要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。暂行规定还对证券经纪人可从事和禁止从事的行为进行了详细列举。　　暂行规定提高了证券经纪人执业的资格条件。暂行规定要求，证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件；应专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。具备上述资格的证券经纪人还应在中国证券业协会进行执业注册登记获得证券经纪人证书后方可开展业务。　　暂行规定还强化了对证券经纪人合法权益的保护，明确要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则，并把证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内。　　此外，暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。　　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，将参照该规定执行。

2022年由于疫情反复，截止目前，证券、基金都还没有面向所有考生进行过统一考试，只是以专场考试、云考试等形式部分展开，这也成为疫情常态化下，考试形式变化的趋势。中协会于7月8日发布的关于证券考试的改革通知，无疑又成为社会考生的一大挑战。证券从业资格考试改革前后区别01、考试名称更改!考试科目微调!以前：证券业人员从业资格考试现在：证券行业专业人员水平评价测试02、报名条件收紧!以前：①报名截止日年满18周岁。②具有高中或承认相当于高中及以上文化程度。③具有完全民事行为能力。现在：新规对报考人员进行了限制：①报名截止日年满18周岁。②取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历;或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。③具有完全民事行为能力。03、成绩有效期缩短!以前：未明确规定考试成绩有效期。现在：新规明确成绩自取得之日起36个月内有效，具体表现在：报名人员若通过考试，但三年内没有进行执业登记或未任职，或中间离职超过3年，则需要重新考试。但是本细则发布之前取得的成绩长期有效!04、考试形式增加!以前：只有常规测试：统一考试+专场考试。现在：除常规测试外，增加预约测试。即在组织社会考生统一考试的基础上，针对证券机构人员额外开放测试考场。05、严惩违规情形!以前：违规情形有17种。现在：为严肃考试纪律，中证协还特别明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。

证券行业专业人员水平评价测试成绩1年有效期是依据《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》细则，该条细则没有正式实施。后期中国证券业协会根据社会反馈意见调整后最终以实施后的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》为准，新规实施后成绩有效期为36个月。

根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第九条，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。

根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第五十四条本细则发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效，不适用本细则第九条成绩时效的规定。已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

参加管理类资格考试相关科目并取得成绩的人员，考试成绩自取得之日起三十六个月内有效。

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