一线证券从业人员演讲

2017年证券市场的自律管理知识讲解

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。那么，下文是由我为大家整理的证券市场的自律管理知识讲解，欢迎大家阅读浏览。

一、证券交易所的自律管理

我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”

(一)证券交易所的主要职能

1.为组织公平的集中交易提供保障。

2.提供场所和设施。

3.公布证券交易即时行隋，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

6.对上市公司及相关信息披露义务入披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

(二)证券交易所的一线监管权力

证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：

1.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。.

2.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。

3.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。

4.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券

上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第62条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。

(三)对证券交易活动的管理

1.制定和公布相应的交易规则。

2.制定和公布相应的业务规则。

3.及时公布证券行情。

4.对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。

中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

5.《证券交易所管理办法》要求，证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。

(四)对证券交易所会员的管理

1.会员的资格管理。

2.会员交易席位管理。

3.对会员自营业务和经营业务的管理。

4.对会员财务状况内控制度的检查。

(五)证券交易所对上市公司的管理

1.制定具体的上市规则。

2.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。

3.监督上市公司信息披露行为。暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动;有投资者发出收购该公司股票的公开要约;上市公司依据上市协议提出停牌申请;中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。

4.证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。

二、中国证券业协会的自律管理

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

(一)中国证券业协会职责

根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责：

1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

3.收集整理证券信息，为会员提供服务。

4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

(二)中国证券业协会自律管理职能

1.对会员单位的自律管理

(1)规范业务，制定业务指引。

(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。

(3)制定行业公约，促进公平竞争。

2.对从业人员的自律管理

(1)从业人员的资格管理。

(2)后续职业培训。

(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。

(4)从业人员诚信信息管理。

例8_7(2012年3月考题·多选题)

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训

B.制定从业人员的行为准则和道德规范

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D.制定证券业行为准则和法规

【参考答案】ABC

【解析】对从业人员的自律管理。具体包括从业人员的资格管理与后续职业培训、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

3.代办股份转让系统。

例8-8(2012年3月考题·判断题)

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。( )

【参考答案】√

【解析】证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

(三)证券业从业人员的资格管理

2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《资格管理办法》)，自2003年2月1日起实施。

1.证券业从业人员的范围

根据《资格管理办法》，证券业从业人员包括：

(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2.从业资格的取得和执业证书

中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

(1)已被机构聘用。

(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的职业道德。

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.执业管理

中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

4.相关处罚：

(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

(2)取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。

(3)证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

(4)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

(5)从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

(6)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(7)中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。

(四)证券业从业人员诚信信息管理

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

三、证券登记结算公司的自律管理

(一)证券登记结算公司的设立条件

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：

第一，自有资金不少于人民币2亿元。

第二，具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。

第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。

例8-9(2012年3月考题·判断题)

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。( )

【参考答案】√

【解析】证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

(二)证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：

1.证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

2.证券的存管和过户。在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。

3.证券持有人名册登记及权益登记。证券登记结算公司根据与发行人签订的协议，为证券发行人提供证券持有人名册登记服务，准确记载证券持有人的必要信息。

4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

5.受发行人委托派发证券权益。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。

6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询。

7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

例8—10(2012年3月考题·判断题)

为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。( )

【参考答案】√

【解析】证券登记结算公司依据《证券法》应履行证券账户、结算账户的设立和管理的职能;证券的存管和过户的职能;证券持有人名册登记及权益登记的职能;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理的职能;受发行人委托派发证券权益的职能;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务的职能;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务的职能等。

(三)证券登记结算制度

1.证券实名制。

2.货银对付的交收制度。

3.分级结算制度和结算参与人制度。

4.净额结算制度。

5.结算证券和资金的专用性制度。

例8—11(2012年3月考题·多选题)

属于证券自律管理机构的是( )。

A.证券交易所

B.证券业协会

c.证监会

D.证券登记结算机构

【参考答案】AB

【解析】按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

四、证券业从业人员执业行为准则

为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

(一)适用对象及自律管理机构

《准则》所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指：

1·证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。

2.基金管理公司的管理人员和业务人员。

3·基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。

4.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。

5.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。

6.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

7.协会规定的其他人员。

《准则》明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的'主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

(二)基本准则

1.《准则》第五条规定，从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2.《准则》第六条规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

3.《准则》第七条规定，从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。

4.《准则》第八条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

5.《准则》第九条规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的，或有关法律、法规要求提供的除外。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

6.《准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

(三)禁止行为

1.从业人员一般性禁止行为：

(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务。

(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行了贿赂。

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。

(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

(10)泄露客户资料。

(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

《准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为，主要以《证券法》第三章第四节为依据。

2.证券公司的从业人员特定禁止行为：

(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

(2)违规向客户提供资金或有价证券。

(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。

(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。

(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。

(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。

(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。

(5)在基金销售过程中误导客户。

(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

(1)接受他人委托从事证券投资。

(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。

(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

(四)监督及惩戒

1.《准则》第十五条规定，机构应根据《准则》制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

该条明确了机构对从业人员的管理责任，并将其管理责任从资格管理扩展到了执业行为管理，强化了其管理责任，这对于构建包括行政监管机关、自律管理组织和机构在内的从业人员三级管理体系具有重要的意义。

2.《准则》第十六条规定，中国证券业协会对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。

该条规定了中国证券业协会的检查职能，《准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。

3.《准则》第十七条规定，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议。

4.《准则》第十八条规定，从业人员违反《准则》的，中国证券业协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息记人中国证券业协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

5.《准则》第十九条规定，从业人员违反《准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

6.《准则》第二十条规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记人从业人员诚信信息系统。

问题一：为什么选择证券行业虽然360行，行行出状元，但我就是喜欢证券这一行，1。证券行业是个年轻的行业，中国从改革开放重开证券市场到现在也不过区区20多载证券2。证券行业是个充满机遇的行业，随着中国炒股人数的越来越多，中国的证券叮种的增加比如股指期货的推出，融资融券的推出和人们资产的增加所带来的投资理财的需要，为这个行业的发展提供了广阔的前景。3。证券行业充满了挑战，证券行业是个需要高知识高智商的行业，而且变化很快，需要我们不断的学习部断的考试，比如考理财证书，投资或管理证书等4。证券行业也为我们提供了很好的钱途，不仅现在的工资会比一般的高，而且将来会越来越高，证券行业能实现我的理想，喜欢投资啊，金领人士啊，等等问题二：证券业做什么有前途？证券从业资格证书是此为入门证书，是进入证券行业的必要证书。共考五科：基础，交易，发行与承销，技术分析和基金。证券行业是属于金融这个大行业中的一个分支，而金融行业与经济、财会类又脱不开关系。所以整个行业都是个发展中的行业，有很大的发展机会。 金融业是一个传统行业，同时在我国也是一个发展中的行业，与平常的生活息息相关。首先社会各阶层各行业所有人，都需要资金融通，不论长期的或短期的资金需求，不论国内的或海外的现金需求，不论即期的或远期的资金需求，金融业都可以满足这些需要。其次赚到一点钱的企业或个人，其金钱需要有个存放或运用的去处，金融业正可以满足这个需要。而且随着中国金融业的开放，外资银行的进入，国内金融机制的改革，民营的金融机构、保险机构也会在增加，金融业在我国具有很好的发展前景，受过比较好的金融专业教育的学生，将会有很多的发展机会。 一，九类金融人才的需求： 目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融工程师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员（在财务、结算、税务方面有经验）等九大类人才。 金融分析师（CFA）：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。 金融工程师：注重金融市场交易与金融工具的可操作性，将最新的科技手段、规模化处理方式（工程方法）应用到金融市场上，创造出新的金融产品、交易方式，从而为金融市场的参与者赢取利润、规避风险或完善服务。 特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。 投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。 稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。 二，金融业的资格证书和考试 1、证券从业资格证书：此为入门证书，是进入证券行业的必要证书。共考五科：基础，交易，发行与承销，技术分析和基金。 2、期货从业资格证书：同证券从业资格证书一样，也是入门所需证书。高中学历以上报考即可，共考两科，基础和法规。金融期货即将推出，俱期货人才应该会变的抢手。 3、保险中介人从业人员资格考试：可分为（1）保险代理从业人员资格考试 ；（2）保险经纪和保险公估从业人员资格考试 4、个人金融理财人员(Financial Advisor)也被称为金融理财师、金融策划师、金融顾问等。他们的主要职责是根据客户的短期和长期的金融需要和金融状况，为客户提供购买适合客户需要的金融产品的建议。 5、金融投资分析人员(Financial Analyst)也被称为金融分析师、证券分析师或投资分析师。他们一般就职于银行、保险公司、基金公司、证券公司等金融机构，帮助这些公司或公司客户作出理性的投资决定。 CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，也称“特许金融分析师”，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。 有“全球金融第一考”之称的CFA证书是证券投资与管理界的一种职业资格认证，是由美国投资管理与研究协会AIMR现名为CFA INSTITUTE于1963年设立的，是目前全球规模最大的职业考试，也是全美及全球重量级财务金融机构投资及分析从业人员必备的证书。鉴......>>问题三：从事证券行业怎么样只要你想做证券经纪人，证券公司一定会收，但前提是一定要有从业资格证。如果想从事证券最好是往分析师方向，一般客户经理很容易被证券公司踹掉。不过现在大多分析师都要研究生资格了，而且也要有一定的营销能力，开发高端的客户，对大盘的掌握要有一定的见解。问题四：为何从事证券行业契合理由？？外面光鲜靓丽，职业稳定，收入丰厚等问题五：面试问题 谈谈你对证券行业的了解 怎么回答以下供你面试时参考：证券业从业人员的行为准则 （面试一般都是围绕以下内容提问，认识也包含这些内容） 1．保证性行为： (1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。 (2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。 (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。 (4)积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的职责，也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”既是商家制胜的关键，也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感，珍惜证券业的职业荣誉，是每一位证券业从业人员应有的行为。 (5)文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正。文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业，证券业从业人员在业务活动中要满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人，工作效率高，服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命，是证券业从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则，才能保证市场健康、有序地发展，才能为证券业树立良好的信誉，才能使证券业得到规范发展。 (6)服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场，不仅行情瞬息万变，而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证，在处理各项业务时，必须顾全大局，从国家利益、整体利益、长远利益出发，服从领导，迅速、准确地执行指令，自觉维护证券交易的正常秩序。 (7)团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。证券业务的运行有很多环节，需要从业人员团结一致、相互协作，发挥团队合作精神，碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。 (8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。证券业从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命，树立社会责任感，不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利，而且要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，为社会公益活动奉献自己的爱心。 2．禁止性行为： (1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。 (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化......>>问题六：证券行业是一个怎么样的行业？是做什么的你好，证券行业一般包括证券公司，期货公司，基金公司等。证券公司一般分为总部和分支机构两个层次。总部的职能部门一般有做衍生品的，做行业分析的，做固定收益产品的，做零售业务的，专门负责企业融资，收购兼并等机构业务的，做资产管理的，做融资融券的，做自营的等等。分支机构层面一般就是做零售业务（即散户炒股）和部分机构业务的。 希望能帮到你，祝你生活愉快。问题七：从事证券行业的职位有哪些有经纪人（最简单的） 客户经理（最基本的） 区域经理（管一部分客户经理的） 其他的配套职位什么财务部岗位管理部营业部客服部等等 这些职位除了经纪人需要证券经纪人证书外其他都要证券从业资格证书 不限学历的对外是本科以上问题八：我是2015年的本科毕业生，目前想从事证券行业，没有任何经验，请问该怎么起步一切都要从基本做起，尤其是这个行业。如果在这个行业把基础大好的话，后面的路会越来越顺利的，你本身的价值也会随着年龄的增加而增加，这一点和很多行业是相反的，因此是一个值得终身追求的行业。问题九：想从事证券行业我应该怎么做呢你这个学历肯定不够的啊！相关的证书是肯定需要的。你可以去考试大上面找相关的考试内容的。这个行业也不是一蹴而就的，而且我觉得水蛮深的， 除非是有非常多的资源，要想做上去，就现在的行情来说。还是比较有挑战的。 给我分，可追问。 我大学毕业在证券公司干了蛮久问题十：去证券公司面试,当被问到为什么选择该公司,怎么回答比较好?如题 谢谢了因为贵公司在证券行业里面发展很快，我觉得能在贵公司上班是我的荣幸而且会有很大的发展，选择公司当然是选责好的公司要有发展前景我想这就是我选择贵公司的原因

激励可以调动员工工作积极性，鼓舞士气，提高企业绩效。那么激励员工的演讲稿要如何书写呢？现我整理相关范例，一起来了解下吧。

激励员工的演讲稿 （一）

尊敬的各位领导，各位来宾，亲爱的同事们大家晚上好！

在这个欢乐的日子里，作为蜡笔小新包装一车间的一名普通员工，我很荣幸能被评为20**年度的优秀员工，这是一份荣誉，更是一份激励。在此感谢公司为我提供了这样充分展示自我的平台，也要感谢在工作中给予我无比信任和支持的所有领导！感谢一年里和我同舟共济、荣辱与共的工作伙伴！更要感谢我们的车间主任温晓华同志，感谢他对我在过去的一年中所做工作的认可与肯定。压力和困难磨练的是坚强的意志，集体的温暖和融洽成就的是完美的信念，我想说，蜡笔小新这个舞台让我执着！

加入蜡笔小新这个大家庭是在三年前，记得刚进公司时，我就感受到了一种蓬勃向上的工作氛围，感受到了同事们的热情、执着和敬业。正是在他们的启发和感染下，我开始努力学习专业知识，扎扎实实地苦练专业技能。知识一点一滴的学习、心灵一分一分的融入，经验一点一点地积累，工作一天一天的进步。漫漫人生长河中，每个人都有自己的工作岗位。岗位是一个人一生所有理想和汗水浇灌的土地；是一个人热情和青春年华的坐标。

作为一名物料员，我感到肩上的担子和责任的重大，在这个岗位我的工作就是与物料和数字打交道，我必须随时保持高度的责任感和警惕性。物料员工作虽然平凡，但却是公司一线工作必不可少的重要岗位。我每天在物料收发、登帐、对帐等等工作中周而复始地进行着，看着经过我的努力公司生产工作正常进行，我的心里别提多踏实了。但是，面对枯燥乏味的数字，有时临下班了还有几个数字对不上，我们就会加班加点的找到问题之所在。我体会到了物料工作的酸、甜、苦、辣。我深信：一份耕耘，一分收获。从点点滴滴的工作中，我的业务技能得到了提高，为以后的工作奠定了坚实的基础。在已经来临的新的一年里，我会一如既往的努力工作，为公司的进一步发展在做出一份贡献。

我觉得我们拼搏努力的20**年，也是公司不断腾飞的一年，我们深信，通过大家互助协作，新的一年，我们会取得更加辉煌的成绩。

在此，愿蜡笔小新食品有限公司更加兴旺！祝诸位新年快乐、工作顺利、身体健康、万事如意！谢谢！

激励员工的演讲稿 （二）

打开嘉乐的发展史，一路坎坷、一路波折，公司新一代人已不于只在地方或只在领域成就，而是把目光投向了全省乃至全国，把产业也扩展到了房产、物业、贸易多个领域，要做就要，的是争做每个行业的领头羊，可事是可以一帆风顺的，07年百年一遇的冰灾给还在修建中的嘉乐御园带来了不小的麻烦，不交房的期限，不公司的信誉，是冒着寒雪加班加点的赶工程，是顶着冷风加班加点的开荒，人埋怨，人退缩，大家都，那事情、**下半年全球的经融危机更是给还在发展中的房产业当头一棒，公司面临着的，可就像董事长承诺的那样，裁减一名员工，辞退同事，大家努力、一步步从艰难中走出困境，并如期还清了银行巨额的贷款，用行动的诠释了"诚信务实"的企业宗旨，并当前可喜的收获，荣获"湖南省建筑工程芙蓉奖"’湖南省十佳人防安全标准楼盘""诚信纳税先进""省优秀物业服务项目"等等奖项。

"开拓创新"是的企业文化，企业文化是企业的灵魂与精髓，这是每企业都要努力去做且要长期去做的事情，公司经常组织员工一起学习，经常组织员工搞拓展活动，经常组织员工到野外去放飞心情，切的一切员工的，员工的性，员工的力，间接的了公司整体的竞争能力、、、密不可分、合而为一的。

"实业报国"是的，每企业的终极追求在考虑怎样去回馈社会，公司每年都会资助家庭条件、成绩优秀的学生，帮助学业，并的组织嘉乐学子拓展训练，为今后走向社会打下的基础、公司还经常做慈善事业，为灾区捐款捐物，让人感受到公司人性的一面。

公司在一步一步的发展、一点一点的，而我也公司的脚步在慢慢成长，一路上风雨同舟、同歌而行，失意过，彷徨过，挣扎过，迷茫过，可从来就放弃过，一路走了，就像和物业公司一样，冬日里的小草，都在积蓄能量、都在蓄势待发，一旦时机成熟，一旦春风吹来，总是能给五彩缤纷的世界增添浓浓的春意。

畅想公司的未来，在公司英明的决策与带领下，理由不相信公司的未来会！现在不错的成绩，可要居安思危，要戒骄戒躁，向着更远大的前进！

我眼前仿佛闪现着一幕幕公司未来宏伟的蓝图，幕幕宏伟的蓝图激励着我努力一往直前的去拼博去奋斗，幕幕宏伟的蓝图让我热血沸腾，让我止不住的想要发出我内心最真挚最激情的呐喊：

"嘉乐人！站起来吧！让手牵着手、肩并着肩，勇敢的去迎接新的挑战！"

"嘉乐人！站起来吧！让用满腔的热情、用无悔的青春，去谱写新的传奇！"

是的，就像董事长曾经说过的一样，心有多大，舞台就有多大！,也家人，就让拿出鹰击长空的勇气、浪击礁石的气魄，让嘉乐的永远飘荡在浩瀚无垠的宇宙！

1、逐级管理制度，岗位职责分工细化，自上而下。使工作事事有人管，件件能，防止死角的

2、文化企业，所有员工都要求专业。注重店内人员的培训工作，培养员工、销售人员集体荣誉感和主人翁意识，以店为荣，让每位员工、销售人员各自的潜能，使之爱岗敬业、服务热情周到、懂、会管理的高素质人才。

3、以“为您服务我最佳”为宗旨，在人员服务，服务意识教育的，注重员工、销售人员的言、谈、举止等综合素质的，的全心全意为顾客着想，投拆。

4、分明的奖惩制度，以激励和约束员工、销售人员的工作，使全店一支团结协作的集体。

5、的、能够的条件，、布置的店面环境，的'商业形象，尽最大努力使顾客在布局、宽松、优美、整洁的环境中享受购物的乐趣。

6、安全保卫工作，防火、防盗，将危险隐患消灭在萌芽之中，杜绝给公司带来不必要的损失。

激励员工的演讲稿 （三）

尊敬的领导，各位来宾：

大家下午好！

在这个大地回春、万物复苏的季节，展现XX广大党员群众精神风采的“创先争优”的活动在广袤的江淮大地上大张旗鼓地开展着。自古就是改革和创新在推动世界文明不断发展前进。早在五千年前我们的老祖宗就在《易经》中说道：“穷则变，变则通，通则达。”这里“穷”是指停滞不前的困境，“变”是指改革和创新，“通”和“达”则是指顺利衔接新的思路和局面。这句话告诉我们立足于现状，通过对事物改革和创新，才能促进其可持续发展。纵观人类文明史，从茹毛饮血、巢居***处的荒蛮岁月到实现四化、翱翔太空的高度文明的今天，正是由于人类内心不满足于现状的意识激发了改革和创造的原动力，推动着历史的车轮滚滚前行。

就拿我们第四党支部来说，这个支部领导登记结算部和资产治理部，两个部分都是公司的新设部分，年轻人多，干劲十足、朝气蓬勃。登记结算部作为后台部分，承担着繁杂的账户设立、登记存管、客户资金的清算交收工作。近期，随着公司45家升级和新设的营业部正式投进运营，登记结算部的工作量成倍增加，在保质保量完成原有工作的同时，他们每个人都自觉自愿地加大时间和精力的投进，默默地支持起整个公司的账户、清算业务稳定运作。资产治理部是公司的业务部分，他们治理客户委托的资产，将其投资于证券市场以实现客户资产的保值增值。资管业务金融专业化要求高、风险大、涉及层面复杂，他们背负着全公司的期看，备受瞩目地打拼在业务的最前线。

由于工作的调动，在XX年进入设计院工作，新的岗位新的工作内容，作为公司一名普通的设计人员，我时刻关注着公司的发展。XX年，为配合公司南环储配站迁建，东方大道7公里多的DN400中压管道需要先行设计铺设，院里面安排我负责牵头设计，由于东方大道是现状道路改造，管线经过的地形比较复杂，包括桥梁、高速公路、河道、砖瓦厂、加油站、寺庙、还有南环桥批发市场，我多次现场勘察，拟定管线走向方案及敷设方案，加班加点做好方案，与公司有关部门充分沟通，优化设计方案，按时完成设计任务。目前工程实施阶段，我与甲方、施工单位及监理保持密切的协调沟通，虚心听取甲方、施工单位及监理提出的合理建议，作出相应的变更，确保工程顺利的进行，如期完成。

XX年，是园区中压管网改造建设的高峰期，时间紧，任务重，在院里的安排下承接了园区湖西CBD区包括苏绣路、苏惠路、星海街等10条道路近10公里的中压管道改造设计任务。方案设计阶段，我冒着酷暑，骑着电瓶车奔跑在一线现场踏勘管位、拟定穿越出入土点，对各个中压支管的位置、改造涉及的小区停气范围、临时供气管道的设置位置进行了地毯式的摸底排查，为保证改造工期不受耽搁，常常是白天在工地看现场，晚上在办公室加班赶图直至深夜，在业主要求的期限前提交了设计方案；为了确保安全，同时降低施工难度，多次现场比较方案，充分考虑施工区域对交通的影响、新老管道的连接方式与位置、控制阀门的安装位置、新老管道碰接时的停气范围；特别是苏绣路的管道，支管多，碰接点多，需要多次停气碰接，影响范围较大，现场踏勘比较方案的时间放得最多，以至于当时骑着公司的电瓶车在苏绣路上踏勘时人家还以为燃气集团的巡线工作怎么做到园区来了。经过多次的沟通优化，改造设计方案顺利通过了**公司的内部评审及园区规划局的评审，目前已经完成70%的改造施工及通气运营，千家万户的厨房间跳动着的蓝色火焰，温暖着每一个家庭，同时也温暖着我，更加坚定了我不断前进的脚步。

虽然被评为“十佳员工”，但我深知，我做得不够的地方还许多，尤其是进入设计这个行业不久，有许多的东西，还需要我去学习。我会在延续自己踏实肯干的优点同时，加快脚步，虚心向前辈们学习各种工作技巧，做好每一项工作。这个荣誉会鞭策我不断进步，做的更好。我深信：一分耕耘，一分收获，从点点滴滴的工作中，我会细心积累经验，使工作技能不断的提高，为以后的工作奠定坚实的基础

只为追逐孕育在心中长达十余年的“职业经理”梦想，隐含对以往职业的追忆，毅然将过往的荣誉和泪水抛向身后，怀着热衷于全通宏图伟业的赤诚之心，满载对全通事业的美好憧憬，一头扎进了中国民企x——x三峡x有限公司，由此踏上了x逐梦之路，开始了我逐梦人生的远航！

所谓“态度”，是指我们在自身道德观和价值观基础上对事物的评价和行为倾向，它是我们是非分明、选择行为的根基和动力，更是我们在全通追逐自己梦想、铸就辉煌人生的决定性要素！()那么，在全通追逐梦想的路上，又是什么样的态度可以铸就我们的辉煌呢？

在路上，我们要有“建立愿景、树立目标”的态度。

当没有人要求我们、警醒我们、激励我们的时候，而为了我们至爱的亲人、为了我们追逐的梦想、为了我们肩负的使命，我们依然能自觉而出色地完成每项任务并有持续改进的习惯，这是我们在全通“全面提升产品质量、打造世界一流品牌”时最需要的一种精神，更是我们在全通追逐梦想的路上铸就辉煌的优良品质。全通的腾飞需要的是自动自发的员工，只有甘于同船共济、勇于知难奋进、敢于承担责任、擅于钻研学习、忠于团队组织、乐于即知即行、强于传承超越的员工，才能成为全通的脊梁。

作为一名普通的员工，我要用我的工作热情往创造优良的成绩，为证券事业增砖添瓦，坚信我们走过的地方洒下的是聪明和汗水，收获的是累累硕果。“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”。

我的演讲完毕。