证券从业法律法规历年试题

单项选择题

1.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

2.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

3.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

参考答案

1、

答案：A

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

2、

答案：A

根据《证券法》第94条的规定.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

3、

答案：A

根据《证券法》第50条的规定.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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身位“过来人”我可以明确的告诉你，每次考试的问题都不一样，不过大同小异，往往一个问题包装成“另一个问题”因为经济上面一个词汇往往表达双重意思

一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。A.收益最大化 B.风险最小化C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场C.半强式有效市场 D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派 B.技术分析流派C.心理分析流派 D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析 B.基本分析C.市场分析 D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小 B.较大C.一样 D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。A.正常的 B.相反的C.水平的 D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券 券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。元 元 元 元12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。A.公司净资产 B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况 D.股份分割13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。A.现金流贴现模型 B.零增长模型C.不变增长模型 D.市盈率估价模型14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率B.转换价值=普通股票净资产×转换比率C.转换价值=普通股票市场价格转换比率D.转换价值=普通股票净资产转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17．“准货币”是指：▁▁▁▁。．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。A.强制性 B.无偿性C.固定性 D.平等性21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。A.松的 B.紧的C.中性 D.弹性22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。A.财政政策 B.货币政策C.利率政策 D.收入政策23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。 A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。A.证券交易所 B.证券公司C.上市公司 D.准备出售股票的投资者26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。A.微观经济 B.中观经济C.宏观经济 D.市场27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。A.工业类指数 B.金融类指数C.公用事业类指数 D.综合类指数29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。A.正相关 B.负相关C.同步 D.领先后滞后30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。A.完全竞争 B.不完全竞争C.寡头垄断 D.完全垄断

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