证券行业从业资格考试题

与初级会计职称一样，证券从业同样是一项入门级考试，考试题型同样都是选择题。值得注意的是，在证券从业考试题型中，涉及到比较多组合形式的选择题型，对此，深空网分享一些解题思路和解题方法给大家，希望有所帮助。组合单选题的含义和特点1.组合单选题：出题的时候从题干上给出陈述的观点，大致在4个及以上，排列组合给到大家A、B、C、D4个单选选项，选出正确或者错误的说法。2.特点：选项多，内容知识要求广，考查的层次还有角度都比较高，很考验学员的理解和判断能力。组合选择题的解题好用思路1.阅读理解分析法：主要是分析题干和选项的“相关性”，抓住关键词，然后对比相似性的情况：例如：中国证监会基金监管的主要职能有( )。Ⅰ、制定和实施行业自律规则Ⅱ、对基金管理人进行监督管理Ⅲ、制定基金从业人员的资格标准Ⅳ、监督检查基金信息的披露情况A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ提示：题干关键词“证监会”相关性的是什么样的机构，监管类的职能主要有哪些?2. 屡试不爽的“排除法”快速锁定答案。排除绝对错误和无关选项，巧选题目例如：某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：元、1000股，元、800股，元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：元、500股，元、1000股，元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为元、600股，该委托的交易数量情况可能为( )。A. 买入价格为元、成交数量为100股，买入价格为元、成交数量为500股B. 买入价格为元、成交数量为500股，买入价格为元、成交数量为100股C. 买入价格为元、成交数量为200股，买入价格为元、成交数量为300股D. 买入价格为元、成交数量为200股，买入价格为元、成交数量为400股提示：买入股票的价格A、B、C、D 都是一致的，但是根据价格最低原则，100股还是数量组合最佳的，所以排除B、C、D3.高大上的、正面的说法往往正确，表达意思一致的选项都可以全选例如：2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法的修订内容包括( )。Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围 Ⅲ、完善境外股东条件 Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ提示：外商投资管理主要希望的是这个投资市场更加的开放，公平和环境舒适稳定。

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2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二 一、单项选择题(共60题，每题分，答对得分，不答或答错不给分)　　1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。　　A.共同基金　　B.单位信托基金　　C.证券投资信托基金　　D.私募基金　　2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。　　A."收益保底，超额分成"　　B."利益共享、风险共担"　　C.按"先进先出法"实现收益和风险　　D.获取无风险收益　　3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。　　A.市场供求关系　　B.市场存款利率　　C.基金单位净值　　D.基金单位面值　　4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。　　A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;　　B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。　　C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。　　D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入　　5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。　　A.公司型基金　　B.契约型基金　　C.单位信托基金　　D.对冲基金　　6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。　　A.指数基金　　B.成长型基金　　C.收入型基金　　D.平衡型基金　　7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。　　A.全球基金　　B.国际基金　　C.离岸基金　　D.在岸基金　　8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。　　A.指数基金　　B.对冲基金　　C.雨伞基金　　D.开放式基金　　9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。　　A.英国"海外及殖民地政府信托"　　B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"　　C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"　　D.麦哲伦基金　　10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。　　年11月14日　　年3月1日　　年10月8日　　年9月1日11.基金管理公司的发起人可以是( )。　　A.保险公司　　B.证券公司　　C.商业银行　　D.金融咨询公司　　12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。　　万元　　万元　　万元　　万元　　13.基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。　　亿元　　亿元　　亿元　　亿元　　14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。　　年以上　　年以上　　年以上　　年以上　　15.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。　　A.董事会　　B.监事会　　C.股东大会　　D.消费者　　16.基金管理公司的独立董事不少于( ) 。　　人　　人　　人　　人　　17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。　　　　　　　　　　18.我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。　　A.溢价发行　　B.折价发行　　C.平价发行　　D.面值发行　　19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：　　，5　　， 10　　， 2　　，10　　20.我国封闭式基金的发行期限为( ) 。　　个月　　个月　　个月　　个月21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：　　　　　　　　　　22.开放式基金的销售机构不包括( ) 。　　A.商业银行　　B.保险公司　　C.证券公司　　D.担保公司　　23.基金变更不包括( )。　　A.封闭式基金转为开放式基金　　B.封闭式基金清算　　C.封闭式基金扩募　　D.封闭式基金续期　　24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。　　　　　　　　　　25.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。　　A.基金托管人　　B.基金发起人　　C.基金管理人　　D.基金清算小组　　26.在我国，基金发起人不包括( )。　　A.证券公司　　B.信托投资公司　　C.基金管理公司　　D.金融咨询公司　　27.在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。　　亿元人民币　　亿元人民币　　亿元人民币　　亿元人民币　　28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。　　A.合规性原则　　B.诚实信用原则　　C.合理性原则　　D.投资分散化原则　　29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。　　A.确定投资目标　　B.信息管理　　C.资产配置　　D.风险管理　　30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。　　A.短期国债　　B.公司债券　　C.大额可转让存单　　D.回购协议31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。　　A.股票　　B.债券　　C.基金证券　　D.商业票据　　32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。　　A.利率期货　　B.大豆期货　　C.绿豆期货　　D.远期合约　　33.证券投资的交易成本不包括( )。　　A.固定成本　　B.变动成本　　C.人力成本　　D.买卖价差　　34.证券投资的交易成本包括( )。　　A.执行成本　　B.信息成本　　C.科研成本　　D.人力成本　　35.证券投资的执行成本包括( )。　　A.机会成本　　B.市场冲击成本　　C.持有库存的风险成本　　D.买卖价差　　36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。　　A.交易前价格基准　　B交易后价格基准　　C.平均价格基准　　D.执行价格基准　　37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。　　A.长期与短期　　B.动态与静态　　C.主动与被动　　D.系统化决策与非系统化决策　　38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。　　A.算术平均法　　B.时间加权法　　C.净现金流加权法　　D.移动平均法　　39.风险的衡量指标不包括( )。　　A.标准差　　B.贝塔值　　C.阿尔法值　　D.决定系数　　40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。　　A.夏普比率　　B.詹森指数　　C.博迪比率　　D.特雷诺比率41.常见的业绩评价基准不包括( )。　　A.市场指数　　B.普通风格指数　　C.标准化投资组合　　D.詹森指数　　42.投资组合超额收益的来源是( )。　　A.战略性资产配置　　B.股票选择能力　　C.资产混合效率　　D.资产类别收益　　43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。　　A.资产混合效率　　B.资产风险管理　　C.资产类别效率　　D.资产配置效率　　44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。　　　　　　　　　　45.基金托管人的实收资本不少于( ) 。　　亿元　　亿元　　亿元　　亿元　　46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：　　A.基金持有人　　B.基金发起人　　C.基金管理人　　D.基金托管人　　47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。　　　　　　　　　　48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。　　　　　　　　　　49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。　　　　　　　　　　50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。　　元份　　元份　　亿份　　元份51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。　　A.基金单位净值　　B.基金单位净值减交易费　　C.基金单位净值减赎回费　　D.基金单位净值加交易费　　52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为() 。　　元　　元　　元　　元　　53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。　　A.营业税　　B.印花税　　C.企业所得税　　D.个人所得税　　54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。　　A.利率风险　　B.通货膨胀风险　　C.市场风险　　D.违约风险　　55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。　　A.委托原理　　B.代理原理　　C.契约原理　　D.公约原理　　56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。　　A.债权人　　B.受益人　　C.委托人　　D.股东　　57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。　　A.基金监管人　　B.基金持有人　　C.基金发起人　　D.基金管理人　　58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。　　A.委托原则　　B.代理原则　　C.契约原理　　D.公约原理　　59.契约型基金持有人实际上是( )。　　A.经营者　　B.监管者　　C.受益者　　D.受托者　　60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。　　天　　天　　个工作日　　个工作日

证券从业资格考试题型：

1、一般从业资格考试的题型只有选择题。考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。

2、专业资格考试只考选择题。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科目考试题量均为120，考试时长为180分钟。

3、管理资质测试同样只考选择题。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科题量为120，时长为120分钟。

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