新民科技基金从业考试题

基金从业选择题可细分为三类：

类型一：普通单选题，题量最多。

【示例】以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是(　　)。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

参考答案：C

类型二：组合单选题。穿插在100题中，题量少于普通单选题。

【示例】基金管理人合规部门的合规检查内容包括(　　)。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.基金公司投资决策的依据

Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ.公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

类型三：案例分析题。一般2个案例分析题，6个小题。

【示例】根据材料，回答1-3题：投资者张某有1000万元基金用以投资，某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了4只基金：基金一是公募基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股权基金;基金四是私募艺术品基金。

1.投资者张某是该基金销售机构所认定的合格投资者，风险承受能力为C5，上述基金中，可以投资的基金是()

A、基金一、基金二

B、基金二、基金四

C、基金一、基金二、基金三、基金四

D、基金三、基金四

参考答案：D

参考解析：C5为风险承受能高的，所以四款产品都适合张某。

考点来源：第22章第4节

2.张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券基金的是()

A、基金一、基金二

B、基金一、基金二、基金四

C、基金一、基金三、基金四

D、基金一、基金二、基金三

参考答案：A

参考解析：基金三和基金四属于另类投资。

3.张某最终决定投资101万元申购基金，基金申购费用为1%，则张某申购可得到的基金份额为()

A、100万份

B、万份

C、万份

D、101万份

参考答案：A

参考解析：101(1+1%)=100万份。

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基金从业考试有100题。

基金从业资格考试每科题量均为100题，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。考试采取闭卷、计算机考试方式，考试题型均为选择题，单科考试时长为120分钟。

报名方式

基金从业资格考试报名采取网上报名方式，考生可通过“中国证券投资基金业协会”网站完成报名、查询成绩、打印证书等相关考试事项。

报考条件

1、全国统考报名条件

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

（1）报名截止日年满18周岁；

（2）具有高中以上文化程度；

（3）具有完全民事行为能力；

（4）中国证监会规定的其他条件。

2、周考报名条件

（1）具有完全民事行为能力；

（2）具有高中以上文化程度；

（3）公募基金管理人、私募基金管理人的现任拟任高级管理人员，包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规风控负责人督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

（4）中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

考试科目

基金从业资格考试包含三个科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识;

科目三：私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

基金从业考试题型

考试包含一般选择题、组合型选择题、综合性选择题

一般选择题：考试中最常见的单选题型，在四个选项中选择正确答案。

组合型选择题：一般采用等量选项和不等量选项两种形式，等量选项题的四个备选项都是由两个或三个题干组合而成；不等量选项题的四个备选项由一至多个不等的题肢组合而成。该类题型具有一般单项选择题和不定项选择题的双重特点。

综合选择题：一套真题试卷中通常有2个综合型选择题，共用一个材料，包含3个选择题。一般是跨章节出题，用于考查考生图表分析、计算分析等综合能力。

基金从业考试题量

基金从业资格考试考试题型均为选择题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

基金从业考试科目

科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》；

科目二:《证券投资基金基础知识》；

科目三:《私募股权投资基金基础知识》。

其中科目一是考科目，科目二和科目三是选考科目。

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