终年无期
文 | AI 财经 社 仉泽翔
编 | 鹿鸣
方正证券不雅饭局事件近一年后，监管部门终于作出了处罚。
6月28日，中国证券业协会披露，对不雅饭局的参与者之一，时任方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军采取自律措施，拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分，并履行了事先告知程序。
处罚决定显示，马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师，在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上，与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐，聚餐费用由马军支付；其在聚餐中的不当言行，经媒体广泛传播后，造成了恶劣 社会 影响，严重损害了行业声誉。
中证协称，马军的行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定，且违规行为发生在中国证监会及我会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下， 社会 影响恶劣，严重损害了行业声誉。
时间倒回去年9月18日，当日上午，一段券商饭局拉票的照片和视频在网上传出，因图中带有部分不雅信息，很快被网友扒出，照片中出现的是方正证券通信互联网团队，由马军领衔，成员包括张建民、宋辉与廖蕾。而彼时正值“新财富最佳分析师”评选阶段，饭局中又有业内人士出席，因此有网友质疑马军、廖蕾等人涉嫌拉票。
方正证券随后发文称：媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖蕾参加与新财富投票有关的聚会，影响恶劣，决定对方正证券分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查。此后，马军团队被取消当年参与新财富最佳分析师评选的参评资格；同时取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。
这一事件也直接导致去年新财富评选直接取消。2018年9月21日晚间新财富方面称，鉴于突发原因，新财富决定暂停2018年度新财富最佳分析师评选投票。
敏感饭局
时间回到2018年9月17日，马军带其团队参与新财富拉票有关的聚会，席间马军和一男子有亲密举动，而团队的另一名女成员也与该男子有搂抱行为。视频在第二天流出，颇受争议，有网友质疑马军等人涉嫌在新财富最佳分析师评选中拉票。
9月18日下午1点半，《新财富》杂志官方微博发布通知称，取消方正证券通信组马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格；同时取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。
事发后，AI 财经 社曾第一时间致电方正证券通信组马军，马军回应道：“视频看到了，江湖险恶。”随即挂断电话。
AI 财经 社在事发后曾联系涉事人员之一的廖蕾，向其求证昨晚饭局情况。她说，昨晚的饭局是领导马军邀请自己参加的，其他与会者多是上市公司董秘、证券代理。而且，她和与会者在同一个200多人的微信群中。此前，群友们经常讨论 旅游 等话题，她也参加过群友组织线下饭局。
据了解，廖蕾是清华大学机械制造专业学士、清华大学机械工程专业硕士。入职方正证券通信互联网团队后，2016年她和团队获新财富评选第四名，2017年则获得团队第二名。
根据新浪 财经 报道，2016年4月7日，方正证券研究所员工廖蕾以公司名义穿汉服，通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票，湖南证监局对方正证券采取了出具警示函监管措施。
网络流传的视频与照片中，她与异性刘丰元有亲密肢体接触。十年前，刘丰元是宝盈基金投资总监，此后下海经营一家小型私募机构。
廖蕾告诉AI 财经 社，当时没有玩 游戏 ，只是在聊天。“这些肢体接触平时也有，可能喝多了之后大家的动作会放得比较开吧。但确实这件事，首先我自己在动作上没注意，特别是喝完酒，我也比较晕。现在让我再回想那一段（场景），我回想不太起来了。”
“我本身，就是和男生当哥们相处的。这个都不是工作时的借口。这样的动作失误被别有用心的人截图了。”廖蕾进行了自我反思，但她坚持清者自清，网络盛传的她与团队为拉票接受潜规则，“是不成立的”。
随后，方正证券股份有限公司发布红头文件，宣布马军、廖蕾立即停职并接受公司专项调查，并根据调查结果，从严问责处理。湖南省证监局也向马军发函，对马军采取监管谈话措施。
数月之后，2019年1月，沉寂许久的廖蕾则在社交媒体中宣布已入职香港上市公司伟仕佳杰。
分析师借新财富鲤鱼跃龙门
新财富最佳分析师”评选由新财富主办的一份市场化分析师排名，自2003年首届评选至今已经举办了十五届。评选采用券商推荐的方式，确定候选名单；采用评选投票方填写评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“新财富最佳分析师”、“新财富最佳销售服务团队”等系列奖项。
每年秋季举行的新财富评选是金融行业的一个大型名利场。具体的评选规则为，让基金公司、资管公司等机构投资者投票，选出券商研究所各个行业的研究能力、服务水平等的排名。
这一评选起初并未引起券商公司的重视，2006年，中信证券开始按照新财富分析师评比榜单挖角分析师，才使得这一评选越来越受到重视，形成了分析师薪酬水平与新财富排名挂钩的潜规则。
获得此奖，尤其是头榜中第，不仅收入成倍增长，跳槽也更有底气。有券商人士表示，行业里只有三种分析师，新财富第一，新财富上榜，新财富未上榜。
业界曾有传闻称，不计年终奖和其他提成收入，新财富第一名的基本薪资是每年500万元，第二名300万-400万元，第三名100万-200万元，前五在100万元左右。视频中涉事人员马军就曾在第十五届新财富榜单中获通信行业第二名，在第十四届中获第四名。
新财富官网还曾披露，2011年，新财富最佳分析师更是被深圳市纳入地方级领军后备级高层次人才认定标准。
2018年9月，新财富评选尚未开始，中国证券业协会便发布了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》，通知称“严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等”。
矛头直指乱象频发的新财富评选活动，有媒体称，这是监管层第一次对分析师评选活动下发正式通知。
在此之前新财富评选也闹出过不少笑话。据财新网报道，2016年9月11日，招商证券几位中小盘分析师推出72页的研究报告《开学季献礼——上海幼升小、小升初全解读》，但全篇未见任何一只股票，是一篇纯粹的升学指南。此举被市场解读为讨好上海公私募行业的妈妈们，是变相为新财富评选拉票。
除招商证券外，兴业证券计算机团队在2017年新财富拉票期间自编自导微电影《我的霸道女神》；海通证券周期团队创作的《海通周期之歌》，歌词中更是直白写道，“新财富第一是前进的方向”。
2017年9月，参选当年新财富评选的长江证券建材团队分析师孙明新在微信朋友圈发布几张个人写真照，虽然其事后澄清此举纯属个人生活记录，并无拉票指向。但长江证券仍在内部通报称，不许再拉票，不允许再发跟工作无关的朋友圈，一经发现，一律清退。
我很寂寞
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理。
细则中的主要内容：
1、证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。
2、在开展投资银行类业务过程中，证券经营机构及其工作人员不得“围猎”审核、监管人员，利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益。
3、在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，证券经营机构及其工作人员不得直接或变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券，或者提供其他非证券业务性质的服务。
细则的原则：
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的原则包括：廉洁从业、公正公平、诚信规范、事前防范。这些原则旨在确保证券经营机构及其工作人员在从业过程中保持廉洁、公正、诚信，促进证券市场的健康发展。
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对证劵行业的影响：
1、提高证券从业人员的廉洁意识：
细则明确规定了证券经营机构及其工作人员的廉洁从业要求，包括不得利用证监会系统人员关系或身份谋取不正当利益等行为。这些规定有助于提高证券从业人员的廉洁意识，使其在工作中保持公正、公平、公开的原则。
2、加强自律管理：
细则要求证券经营机构将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并每年至少开展一次廉洁从业内部检查。这有助于证券经营机构加强自律管理，对工作人员的行为进行监督和约束，防止出现不廉洁行为。
3、促进证券市场公平公正公开：
细则的出台有助于维护证券市场的公平、公正和公开。通过规范证券经营机构及其工作人员的行为，防止不正当利益输送等行为，保证了市场的公平竞争，保护了投资者的合法权益。
4、促进证券行业的健康发展：
细则的实施有助于促进证券行业的健康发展。通过加强廉洁从业的自律管理，防止不正当行为，有助于构建健康的行业环境，推动证券行业的长期稳定发展。
