基金从业人员培训丛书答案

【答案】：D客户至上要求以客户利益优先，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。选项D不符合基金职业道德规范。

基金从业选择题可细分为三类：

类型一：普通单选题，题量最多。

【示例】以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是(　　)。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

参考答案：C

类型二：组合单选题。穿插在100题中，题量少于普通单选题。

【示例】基金管理人合规部门的合规检查内容包括(　　)。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.基金公司投资决策的依据

Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ.公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

类型三：案例分析题。一般2个案例分析题，6个小题。

【示例】根据材料，回答1-3题：投资者张某有1000万元基金用以投资，某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了4只基金：基金一是公募基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股权基金;基金四是私募艺术品基金。

1.投资者张某是该基金销售机构所认定的合格投资者，风险承受能力为C5，上述基金中，可以投资的基金是()

A、基金一、基金二

B、基金二、基金四

C、基金一、基金二、基金三、基金四

D、基金三、基金四

参考答案：D

参考解析：C5为风险承受能高的，所以四款产品都适合张某。

考点来源：第22章第4节

2.张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券基金的是()

A、基金一、基金二

B、基金一、基金二、基金四

C、基金一、基金三、基金四

D、基金一、基金二、基金三

参考答案：A

参考解析：基金三和基金四属于另类投资。

3.张某最终决定投资101万元申购基金，基金申购费用为1%，则张某申购可得到的基金份额为()

A、100万份

B、万份

C、万份

D、101万份

参考答案：A

参考解析：101(1+1%)=100万份。

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缺一些课间测试的答案，不过那个可以做一遍，然后看答案的，不难过一、证券从业人员职业道德练习题一：1、C2、√练习题二：1、A2、ABCD3、ACD4、A练习题三：1、B2、BCD练习题四：1、A2、AD考试（得分：100分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 × 3 √ 4 D 5 1346 1234 7 × 8 × 9 × 10 √11 × 12 √ 13 × 14 B 15 ABCD16 ABCD 17 √ 18 √ 19 ABCD 20 ×二、金融期货产品与制度设计练习题一：BCBD练习题二：ABCCAD练习题三：ABCDBACD练习题四：BABDA练习题五：ABCDB练习题六：ACDDB练习题七：ABCDA练习题八：ABCDB考试（得分85分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 ABCD 3 D 4 D 5 CD6 A 7 C 8 ACD 9 CD 10 B11 ABC 12 B 13 BD 14 D 15 D16 AC 17 AD 18 A 19 A 20 A三、我国证券市场法律体系练习题一：DD练习题二：CAABCDE练习题三：ABDEBA练习题四：ABCDAB练习题五：BBC练习题六：AB练习题七：DA练习题八：ABCBA练习题九：BCBCD练习题十：BA考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 D 3 CDE 4 × 5 BC6 × 7 BC 8 D 9 D 10 ×11 ABCD 12 B 13 × 14 C 15 C16 ABC 17 √ 18 √ 19 BCD 20 ×四、基金从业人员职业道德及法规要求练习题一： AABCD× 练习题二： AABD √练习题三： BABC ×考试（得分95分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 B 3 B 4 C 5 ABCD6 ABD 7 D 8 ABCD 9 ABCD 10 全选11 ACD 12 全选 13 全选 14 全选 15 ×16 √ 17 × 18 × 19 × 20 √五、基金业发展概况及基金管理公司监管练习题一： BCABCD练习题二： CAC ×练习题三： AABCD √考试（得分95分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D2 C3 B4 D5 C 6 A 7 A8 全选 9 全选10 BC 11 ACD12 全选 13 全选14 全选15 √ 16 ×17 × 18 ×19 √20 ×六：金融衍生产品练习题一：1、ABD2、B练习题二：1、ABC2、C练习题三：1、B 2、C 3、B练习题四：1、A 2、BCD3、ABCD练习题五：1、D 2、B练习题六：1、B 2、B考试（得分92分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 C 3 C 4 D 5 B6 B 7 B 8 A 9 A 10 A11 B 12 ABCD 13 B七：证券投资基金募集与运作的法规与监管练习题一：练习题二：考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 B 3 B 4 ABD 5 ABC6 ACD 7 √ 8 × 9 × 10 ×八：证券投资基金销售发展与规范练习题一：DABCD练习题二：CABCDEB练习题三：ABCDABCDB考试（得分100分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 A 2 D 3 A 4 ABCD 5 ABCD6 ABCD 7 B 8 A 9 B 10 B九：证券投资基金在新会计准则下的会计核算测试一：1、ABCD；2:A测试二：1、B；2:ABCD考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 A 3 C 4 ABC 5 AC6 ABCD 7 BCD 8 × 9 √ 10 √融资融券( 93分)1、A2、C 3、B 4、A 5、C 6、ABCD 7、AC 8、ABCD 9、ACD 10、ABCD11、对 12、对 13、错 14、对 15、错监督管理条例（90分）1、C 2、D 3、D 4、A 5、C 6、B 7、ABD 8、ABCD 9、AD 10、ABCD11、ABD 12、ABCD 13、ABCD 14、对 15、对 16、错 17、错 18、对19、错 20、对