基金从业考试真题模拟版

1证券投资基金筹集的资金主要是投向（）答题区域 A有价证券B股票C债券D国债※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 2在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。答题区域 A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。答题区域 A我国ETF在发售时一般按1元份计价BETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记C在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元D以上说法都不正确※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元。 4交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。答题区域 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 5证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。答题区域 A确定证券投资政策B进行证券投资分析C进行个别证券选择D投资组合的修正※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 6基金管理公司必须以（）为会计核算主体。答题区域 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 7从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C机构客户D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。答题区域 A不承担责任B承担全部责任C承担连带责任D承担小部分责任※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 9公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。答题区域 A法律形式不同B投资者的地位不同C基金营运依据不同D运作方式不同※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 10复核后的会计信息由（）对外披露。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C基金份额持有人大会D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 11在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。答题区域 A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

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A、二级托管人　　B、监管人　　C、分托管人　　D、总托管人　　正确答案：A　　2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性()。　　A、不确定　　B、越大　　C、越小　　D、不变　　正确答案：B　　3、在报价驱动中，做市商的收入来源是()。　　A、投机收入　　B、手续费、佣金收入　　C、买卖证券的差价　　D、投资收入　　正确答案：C　　4、下列关于优先股的说法，错误的是()。　　A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿　　B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权　　C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产　　关注“职上金融从业大师兄”微信公众号　　D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票　　正确答案：A　　5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。　　A、实际价值　　B、账面价值　　C、内在价值　　D、票面价值　　正确答案：A　　6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。　　A、　　B、　　C、　　D、　　正确答案：D　　7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。　　A、加强证券市场监管　　B、严格证券市场执法　　C、维护证券市场稳定　　D、保护投资者利益　　正确答案：D　　8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。　　关注“职上金融从业大师兄”微信公众号　　A、普通债券　　B、专项债券　　C、长期债券　　D、一般责任债券　　正确答案：B　　9、我国《证券投资基金法》自()起施行。　　A、2004年10月8日　　B、2006年7月1日　　C、1997年11月14日　　D、2004年6月1日　　正确答案：D　　10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关()　　许可证。　　A、执业　　B、业务　　C、营业　　D、审计　　正确答案：B　　11、下列是以动产作为担保的债券是()。　　A、抵押债券　　B、保证债券　　C、质押债券　　D、信用债券　　正确答案：C　　12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供()。　　A、商务部的批准文件　　B、国有资产监督管理机构的批准文件　　C、国务院的批准文件　　D、国家发展改革委员会的批准文件　　正确答案：B　　13、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。　　A、分业经营　　B、放松金融管制　　C、投资者法人化　　D、证券市场网络化　　正确答案：B　　14、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。　　A、债权　　B、资金权　　C、财产权　　D、转让权　　正确答案：C　　15、在金融市场上，()使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。　　A、间接融资　　B、主动融资　　C、直接融资　　D、被动融资　　正确答案：C　　16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是()。　　A、最近三年连续盈利，净利润累计超过3000万元　　B、最近两年连续盈利，净利润累计超过3000万元　　C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元　　D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于1000万元　　正确答案：C　　17、经常出现溢价或折现交易现象的是()。　　A、投资者保护基金　　B、社保基金　　C、封闭式基金　　D、开放式基金　　正确答案：C　　18、质押式回购参与者不包括()。　　A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构　　B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处　　C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构　　D、在中国境内具有法人资格的非金融机构　　正确答案：B　　19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册　　A、银监会　　B、银行间市场交易商协会　　C、证券业协会　　D、证监会　　正确答案：B　　20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券()机构　　A、代理　　B、评估　　C、中介　　D、财务　　正确答案：C

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考试哪个科目简单都是应人而异的，但就考过的人员反应过来，科目二会更简单一点。两个科目的区别如下：1、基金从业科目二（证券投资基金基础知识）偏理一点，计算题较多。偏重实操，计算分析的能力。考试内容贴近公募从业人群。主要以证券投资基金的理论知识为主基金基础知识考试中计算分析题偏多，涉及基金费用、基金投资、债券、股票、投资理论的、图表的内容。2、基金从业科目三（私募股权投资基金基础知识）偏文一点，法律条规较多，专业术语和概念少，容易理解。考试内容贴近私募从业人群。主要以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资、投资后管理、项目退出、内部管理、行政监管、行业自律管理及相关法律法规内容。