银行基金从业资格考试真题

基金从业资格考试可以看：《证券投资基金》（第二版）上下两册、和《股权投资基金基础知识》。温馨提示：以上解释仅供参考。应答时间：2021-09-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~

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1证券投资基金筹集的资金主要是投向（）答题区域 A有价证券B股票C债券D国债※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 2在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。答题区域 A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。答题区域 A我国ETF在发售时一般按1元份计价BETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记C在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元D以上说法都不正确※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元。 4交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。答题区域 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 5证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。答题区域 A确定证券投资政策B进行证券投资分析C进行个别证券选择D投资组合的修正※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 6基金管理公司必须以（）为会计核算主体。答题区域 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 7从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C机构客户D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。答题区域 A不承担责任B承担全部责任C承担连带责任D承担小部分责任※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 9公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。答题区域 A法律形式不同B投资者的地位不同C基金营运依据不同D运作方式不同※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 10复核后的会计信息由（）对外披露。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C基金份额持有人大会D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 11在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。答题区域 A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

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基金从业资格考试的难度不大，基本上刷题就能够考过。目前市面上的基金刷题软件还是多，直接去应用市场里面搜索“基金从业资格考试”就能够看到。常见的有帮考网，对啊网的app还是不出错的，也排在前面。

《私募股权投资基金》考试真题考点：政府引导基金

组合型选择题：通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括()

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.杠杆收购基金

Ⅲ.定向增发投资基金

Ⅳ.政府引导基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

解析：创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金，故Ⅰ正确。杠杆收购基金从投资对象看，主要是成熟企业，故Ⅱ错误。政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。故Ⅳ正确。定向增发投资基金(简称定增基金)是指参与上市公司定向增发为主的基金，即主要投资于上市公司非公开发行的股票的投资基金。故Ⅲ错误。

真题考点讲解：政府引导基金

1、政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

2、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

(1)参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。

(2)融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

(3)跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

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